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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规精选

试题及答案二

单选题（共85题）

1、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金

融机构开立（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

【答案】C

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】A

3、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

4、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董

事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董

事履行职务

【答案】B

5、内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】D

6、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有

（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

B.限制或者暂停部分期货业务

C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】B

7、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不

定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守

（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

9、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，

下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）

A.监管谈话

B.撤销保荐人保荐业务资格

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】B

10、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业

务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

11、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

12、依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，

应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

A.平等、自愿、诚实信用

B.互利、自愿、公平公正

C.平等、自愿、公平公正

D.互利、自愿、诚实信用

【答案】A

13、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有

（）。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证

金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】D

14、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加

资格考试。

A.3

B.5

C.2

D.1