2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为

见证人员

D.李明目前只申请开立了1个信用账户

【答案】A

2、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

3、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标

的证券的名单，并向市场公布。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

4、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督

管理条例》的相关规定，应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

【答案】D

6、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议

应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

7、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处

理。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

8、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证

券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得

共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位

所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】C

9、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国

股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给

予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】B

10、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体

负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持

应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】D

11、(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用

的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更

该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】A

12、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

13、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的

指标错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】C

14、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构

的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券交易所

C