2022年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优) .pdfVIP

2022年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟

试题(全优)

单选题（共50题）

1、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所

披露信息的（）负责。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

2、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，

对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等

进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方

式记载、留存。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务

的说法，错误的是（）。

A.可以从事股票期权经纪业务

B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务

【答案】B

4、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。

A.发行额度、面值与价格

B.发行人律师及审计机构

C.发行方式、发行对象

D.承销机构

【答案】C

5、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。

A.收益权

B.货币

C.实物

D.劳务

【答案】D

6、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提

供服务

B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市

场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】A

7、下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账

户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】B

8、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给

予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，

给予警告，并处3万元以下罚款。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

9、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万

元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基

金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、

投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理

人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】D

10、下列关于科创板的说法，正确的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

11、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露

义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】C

12、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】D

13、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的

保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。

A