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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力

提升试卷B卷附答案

单选题（共85题）

1、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机

构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】B

2、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业

务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】C

3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业

务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

4、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万

元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基

金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、

投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理

人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】D

5、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加

资格考试。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】C

6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该

公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

【答案】B

7、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认

购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】B

8、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

【答案】B

9、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A.金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

【答案】D

10、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

【答案】B

11、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性

原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准

【答案】D

12、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】D

13、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管

理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗

漏的，处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】C

14、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

15、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况