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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

考试题库

单选题（共40题）

1、下列说法错误的是（）。

A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机

制，以维护发布证券研究报告行为的合法性

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研

究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其

个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体

股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之

日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】A

2、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其

买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.在场外交易场所

D.在证券交易所

【答案】A

3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人

员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

4、下列关于证券发行的描述，错误的是（）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【答案】D

5、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取

得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以

此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙

人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙

人一致同意

【答案】B

6、下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务

部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用

非自营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁

止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及

其他业务的清算岗位担任

【答案】B

7、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的

说法中，错误的是（）。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执

行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风

险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件

【答案】C

8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐

机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】D

9、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。

A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易

清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中

国证监会、人民银行和外汇局报告

C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户

信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报

告和报表，并进行国际收支统计申报

D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录

等相关资料，保存期限不少于15年

【答案】D

10、下列关于证券经纪业务人员的说法中，