证券从业考试题目.pdf

一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的 重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一 个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大 法律法规和政策了。 应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投 资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规 知识的办法。 根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是 相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。 1.《公司法》规定，董事会会议由（ a ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事 会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 A.1/2 B.2/3 考试大(www．E) C.3/4 D.4/5 2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为 （ a）。 A.不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议 3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（ ）。 A.发起人符合法定人数 B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C.发起人制定公司章程 D.有固定的生产经营场所来源： 4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（ d） A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记及权益登记 D.受发行人委托派发证券权益 5.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中 国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ d ）和相应的业务指引 A.公司法 B.证券法 C.《证券发行与承销管理办法》考试大论坛 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 二、根据市场限制条件出题 证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经 纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题， 多选题最常见，其他题型也可以出。 这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语 言形式。 1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（ ）来源： A.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司 B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风 险 C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑 事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 D.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识 并集中监控 2.参加证券业从业人员资格考试人员的条件（ ） A.凡年满18 周岁 B.具有初中以上文化程度 C.具有高中以上文化程度 D.完全民事行为能力的人员 3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（ ） A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元; C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ） A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从 业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货 投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询 从业资格。 B.有100 万元人民币以上的注册资本;有公司章程 C.有固定的业务场所