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第二讲 国家、政府与宪法 主讲人： 叶 本 乾 ybq1585@ 教学内容 国家：历史进程与构建危机 政府：是什么和做什么？ 个人与宪法：权利与政治权力 本讲参考书目 1、萨拜因：《政治学说史》商务印书馆1990年版。 2、施特劳斯等：《政治哲学史》，河北人民出版社1998年版。 3、霍布斯：《利维坦》，商务印书馆1985年版。 4、洛克：《政府论》（下），商务印书馆1993年版。 5、卢梭：《社会契约论》，商务印书馆1994年版。 6、孟德斯鸠：《论法的精神》，商务印书馆1993年版。 7、密尔：《代议制政府》，商务印书馆1997年版。 8、汉密尔顿等：《联邦党人文集》，商务印书馆1989年版。 一、国家：历史进程与构建危机 主权：国家存在的权利 国家：基本概念和历史进程 民族国家：构建危机 （一）国家存在的权利：主权原则 1、主权学说 主权（sovereignty）学说创始人：法国的让.布丹。君主主权论。家庭-村落-国家。“一个国家是由许多家庭及其共同财产所组成的、具有一种最高主权的一个合法政府”。 从家庭的父权引伸出国家主权。认为主权是一个国家中进行指挥的“超乎于公民和臣民之上，不受法律限制的最高权力。” 主权学说的特点 1、它是绝对的，至高无上的、不可分割的。 2、它是永恒的，不受时间、任期的限制。 3、它是不可转让的，它是非授予的权力。 但是要受到神法和自然法的制约。“有限主权论” 主权的内容： 八个部分： 立法权； 宣战、媾和与缔结条约的权力； 官吏任命权； 最高裁判权； 赦免权； 主权者拥有要求臣民效忠和服从的权力，臣民有效忠和服从主权者的义务。 货币铸造和度量衡 的选定权。 征税权。 2、霍布斯的君主主权论 性恶论；可怕的、恐怖的、人与人互相残害的自然状态。原因是：人是自私的；人生而平等。 自然法：十三条原则。理性的自然规范。 交出全部权利，组成利维坦——一个根据社会契约和人们的授权，运用全体人民的力量和手段来进行共同防卫和维护和平的人格。 主权者没有参加契约，不受契约的约束。绝对君主专制与主权不可分割。政治的专制与经济的自由奇妙结合。 3、洛克的议会主权论 自由平等的自然状态，“完备无缺的自由状态”，也不是“放任”的状态，自然法在起着作用。 自然状态的三大缺陷：缺少确定的法律，作为公认的是非标准和裁判人们之间一切纠纷的共同尺度；缺少一个裁判者；缺乏权力来支持正确的判决，使它得到应有的执行。 社会契约论。交出一部分权利，其中生命权、自由权和财产权不可转让。立法权、执行权和对外权分别由议会和君主掌握。立法权至上。 4、卢梭的人民主权论 社会契约论。公意、个别意志、团体意志的区别。人民主权的几个原则： 主权是至高无上的。 主权是不可转让的。 主权是不可分割的。 主权是不能代表的。 《人权宣言》，革命性；激进性。法国大革命。 （二）国家：基本概念和历史进程 国家概念的发展：古希腊、中世纪、近现代 国家的类型：（a）传统国家、绝对主义国家、民族国家；（b）城邦国家、封建领地、城市共和国、君主专制国家、民族国家 ；（c）阶级划分法；（d）自由民主主义国家、权威主义国家、极权主义国家；等等。 查尔斯.蒂利：《西欧民族国家的形成》 安东尼.吉登斯：《民族-国家与暴力》 A、传统国家（traditional state) 1、权威的非理性化； 2、有边陲（frontiers）而无国界(borders)。 3、并没有垄断暴力 。 4、官僚组织 、法律制度安排出现形式非理性与实质理性的冲突 。 5、大传统、小传统之分。 6、政治与经济是“断裂”的 。 7、产权界定和保护很弱 。 8、大众政治参与较低，非制度化参与的方式如暴力、农民起义等形式 。 B、绝对主义国家（absolutist state） 区别于东方专制主义（despotism）。 权力的集中于中央； 权力的弥散； 官僚机构逐渐建立；改变“家产制国家”：“家臣”到国家官僚。 公共性逐渐彰显。 C、民族国家（nation-state) 现代国家体现为在特定领土上存在一套独特的机构，这一机构垄断了合法使用暴力的权利；现代国家对使用暴力权力的垄断是以它对税收权的垄断联系在一起的，通过垄断税收建立公共财政以满足国家的财政需求；国家垄断合法使用暴力的权力与税收的权力，目的不在于为国家机构自身或国家机构的成员谋求福利，而在于为一国的人民提供“公共产品”。 ——李强：《后全能体制下现代国家的构建》，载《战略与管理》2001年第6期。 现代国家特征： 一是现代国家肯定是民族－国家（nation-state） 二是现代国家必定是民主－国家(democracy-state) 三是现代国家同时也是实行现代经济的国家，我把它称之为