三九医药股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项的说明.docVIP

三九医药股份有限公司关于 “加强上市公司治理专项活动”自查事项的说明 公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行自查。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 本公司系根据中华人民共和国有关法律的规定，于1999年3月2日经原国家经济贸易管理委员会国经贸企改[1999]134号文件批准，由深圳三九药业有限公司（以下简称“三九药业”）、三九企业集团（深圳南方制药厂)（以下简称“三九集团”）、深圳九先生物工程有限公司、深圳市先达明物业管理有限公司和惠州市壬星工贸有限公司作为发起人，以发起方式设立，并于1999年4月21日在国家工商行政管理局注册登记，领取注册号为1000001103157的企业法人营业执照。55,300万元。 本公司经中国证券监督管理委员会以证监发行字[1999]142号文批准,于1999年11月发行人民币普通股20,000万股，并于2000年3月9日在深圳证券交易所正式上市交易，发行后本公司注册资本为人民币75,300万元。 本公司于2003年6月11日实施2002年度股东大会审议通过的用资本公积金每10股转增3股的方案，注册资本增加了人民币22,590万元。截止2007年3月31日，本公司总股本97,890万股，但增资的工商登记变更手续尚未办理完毕。 本公司经批准的经营范围包括：药品的开发、生产、销售；相关技术开发、转让、服务；生产所需的机械设备和原材料的进口业务；自产产品的出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 100% 100% 8.63% 62.72% （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 1、公司股权结构 名称 持股数量（股） 持股比例（%） 非流通股： 深圳三九药业有限公司 613,937,480 62.72 三九企业集团 84,462,520 8.63 厦门阜成贸易发展有限公司 10,000,000 1.02 厦门国际信托投资有限公司 7,000,000 0.72 江阴市基础产业总公司 2,200,000 0.22 深圳九先生物工程有限公司 652,990 0.07 惠州市壬星工贸有限公司 503,230 0.05 深圳市先达明物业管理有限公司 143,780 0.01 小计 718,900,000 73.44 流通股： 流通股东 260,000,000 26.56 合计 978,900,000 100 2、公司最终控股股东情况简介 三九企业集团直接持有本公司8.63%股份，股份性质为国有法人股，并通过其子公司深圳三九药业有限公司间接持有本公司62.72%股权，合计直接和间接持有本公司71.35%股份，为。5375万元 持有流通股数量 股份种类 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 22,985,122 人民币普通股 南方稳健成长证券投资基金 14,096,453 人民币普通股 上投摩根中国优势证券投资基金 12,633,694 人民币普通股 海通－中行－富通银行 9,060,213 人民币普通股 南方稳健成长贰号证券投资基金 7,749,529 人民币普通股 广发聚富开放式证券投资基金 7,108,800 人民币普通股 上海东之信房地产有限公司 2,767,864 人民币普通股 中海能源策略混合型证券投资基金 2,470,202 人民币普通股 海富通风格优势股票型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 博时精选股票证券投资基金 1,499,856 人民币普通股 机构投资者除根据公司章程行使股东权利外，对公司无影响。 （六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善 《公司章程》已严格按照《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改并已经公司2005年年度股东大会审议通过。 二、公司规范运作情况 （一）股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定； 公司股东大会由董事会召集。董事会按照规定发布会议通知，通知载明会议召开的时间、地点及方式，充分披露会议的议题内容，说明股东有权出席并可