南方中证500指数证券投资基金托管协议.docVIP

南方中证500指数证券投资基金（LOF） 托管协议 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司  目录 1、基金托管协议当事人 4 2、基金托管协议的依据、目的和原则 6 3、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 7 4、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11 5、 基金财产的保管 12 6、 指令的发送、确认及执行 15 7、 交易及清算交收安排 18 8、 基金资产净值计算和会计核算 22 9、基金收益分配 28 10、基金信息披露 29 11、 基金费用 31 12、 基金份额持有人名册的的登记与保管 33 13、 基金有关文件档案的保存 34 14、 基金管理人和基金托管人的更换 35 15、 禁止行为 37 16、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 39 17、 违约责任 41 18、 争议解决方式 42 19、 托管协议的效力 43 20、 其他事项 44 21、 托管协议的签订 45  鉴于基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力拟募集发行证券投资基金； 鉴于中国农业银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于管理有限公司拟担任证券投资基金的基金管理人，中国农业银行拟担任证券投资基金的基金托管人； 为明确证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：注册地址：办公地址：邮政编码：法定代表人成立日期：19983月6日 批准设立机关及批准设立文号：[1998]4号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5存续期间：经营范围： （二）基金托管人 名称：中国农业银行注册地址：办公地址：北京市 邮政编码：1000法定代表人：注册：元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 3、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。待指数衍生金融产品推出以后，基金管理人履行适当程序90%的资产投资于中证500指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采用指数复制法，按标的指数的成份股权重构建组合，少数特殊情况下本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。如果法律法规允许，本基金的股票投资比例可以提高至基金资产净值的100%，此事项无须经基金份额持有人大会同意。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间