2012年6月证券从业资格考试证券交易第二章1.doc

1.证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市的证券所应遵循的规定过程。 2.证券交易的成粗：开户、委托、成交和结算、登记过户 3.开户包括开立证券账户和开立资金账户。 4.证券账户是用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 5.资金账户是用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 6.除了证券交易所会员的自营业务外，投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员。 7.证券交易委托的分类：整数委托和零数委托；买进委托和卖出委托；市价委托和限价委托；当日委托、当周委托、无限期委托、开始委托和收市委托 8.经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合的过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘” 9.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和电脑报价 10.我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 11.撮合配对符合条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 12.价格成交的方式：直接竞价和交易商报价 13.成交的优先原则：价格优先、时间优先、按比例分配原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先等 14.我国采用的优先原则是价格优先和时间优先。 15.清算的两个方面：清算和交收 清算包括资金清算和证券清算 16.交收：证券由卖方向买方转移，资金有买方向卖方转移。 17.开立账户是投资者进行证券交易的先决条件。 18.中国结算公司对证券账户实施统一管理。 19.证券投资账户开立机构：中国结算公司上海和深圳分公司及开户代理机构。 20.开户代理机构包括：中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算公司以外B股结算会员。 21.证券账户的种类： 交易场所划分：上海证券账户和深圳证券账户；按用户划分；人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户 22.人民币普通股票账户又叫A股账户 23.A股账户的开立仅限于允许买卖A股境内投资者和合格境外投资者。 24.A股账户种类：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券机构自营证券账户、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等 25.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种普通型证券账户。 26.人民币特种账户又名B股账户，分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户等 27.开立证券账户的基本原则：合法性和真实性 28.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人和法人只能开立一个账户。 29.特殊法人机构可按照中国结算公司申请开立多个证券账户。 30.特殊机构包括：保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等 31.投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（以本人名义开立账户，出示合法证件） 32.特殊法人机构开立证券账户直接在中国结算公司上海分公司和深圳分公司，并且是现场办理手续。 33.自然人和一般机构开立32+代理机构 34.在我国多数证券公司营业部都具备开户代理资格 35.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 36.证券账户的纸质形式是证券账户卡 37.证券账户管理的内容：开立证券账户、证券账户的挂失与补办、证券账户查询等 38.证券托管是投资者委托给证券公司；证券存管是证券公司委托给证券登记结算机构。 39.存管和托管都采用电脑记账的方式 40.上海证券交易所采用的是指定交易 41.在上海证券交易所进行投资必须事先指定市场内某一交易参与者作为其唯一受托人。 42.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管（上海制度里） 43.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。 44.变更指定交易，需要经过原委托人向上海证券交易所办理。 45.撤销指定交易的，需要重新指定委托人办理新的制定交易 46.交易参与人不得申报撤销指定交易的情形：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。 47.深圳证券交易所的托管制度包括：自动托管、随处通买、哪买哪买、转托不限 48.深圳证券交易所规定，交易时间内申报转托管 49.同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；不同证券公司的席位间，当日买入证券不可以转托管。 50.委托指令分为柜台委托和非柜台委托 51.柜台委托是书面委托 52.非退台委托包括人工电话委托、传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等 53.在非柜台委托中，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 54.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 55.客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。 56.委