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基金销售基础（2008年） 第一章 证券市场基础知识 有价证券分类证券市场的特征证券市场的基本功能证券市场的分类股票股票特征股票　　债券的票面要素债券的金融衍生工具的特征金融衍生工具的衍生工具金融衍生工具金融衍生工具第二章? 证券投资基金概述 特点分类证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别证券投资基金的运作机制 证券投资基金的参与主体 第三章? 基金的类型和分析方法 股票基金在投资组合中的作用股票基金与股票的区别股票基金的分类股票基金的投资风险股票基金的分析方法债券基金在投资组合中的作用债券基金与债券的区别债券基金的分类债券基金的投资风险债券基金的分析货币市场基金在投资组合中的作用货币市场基金的投资对象货币市场基金的货币市场基金的分析混合基金在投资组合中的作用混合基金的类型混合基金的风险保本基金特点保本基金的投资风险ETF的特点分析方法QDII基金的投资风险 第四章? 基金市场的参与主体 在基金运作中的作用基金管理人的主要业务和业务管理　基金托管人在基金运作中的作用基金托管人的主要职责第五章? 基金的运作 基金的运作方式基金资产估值的概念及基本原则与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式基金会计核算的特点基金的利润来源 第六章　基金的市场营销 基金市场营销的特征基金市场营销的意义基金市场营销的主要内容基金营销的过程管理 投资者的风险收益特征及相对应的产品选择 基金的销售渠道基金的促销手段基金销售中客户服务内容基金销售中客户服务方式第七章 基金的募集、交易与登记 封闭式基金的发售封闭式基金合同生效的条件封闭式基金上市交易条件封闭式基金交易规则封闭式基金的交易费用 开放式基金的发售开放式基金的基金合同生效的条件开放式基金的认购渠道开放式基金的认购步骤开放式基金的收费模式开放式基金认购份额的计算 股票基金申购、赎回的原则申购、赎回的原则开放式基金申购巨额赎回的认定巨额赎回的处理方式基金的定期定额业务ETF份额的认购方式ETF份额的申购和赎回的原则ETF份额申购、赎回的对价方式 QDII基金申购与赎回的规定第八章 基金的信息披露 基金信息披露的基金信息披露的基金信息披露的分类基金信息披露的重大性概念及其标准货币市场基金收益公告货币市场基金收益公告。货币市场基金 第九章 基金法律制度与监督管理 我国证券市场法规体系证券市场监管的意义证券市场监管的证券市场监管的证券市场监管的监管框构《证券法》《法》监管的监管 客户经理专线400－6288－400 客服电话：400-6788-999 网址：.cn 1 声明：本资料由鹏华基金管理有限公司根据《基金销售基金考试大纲（2008年）》统一整理，仅包括部分知识要点，未能涵盖所有大纲中所有知识点，目的在于帮助客户经理快速掌握基金基础知识，提高复习效率。本资料仅为辅助资料，所列内容与考试内容无必然联系，不保证应试效果。按此资料复习后应试成绩好坏本公司并不承担责任。 基金管理人 中介或代理机构 基金托管人 基金 监督机构 基金份额持有人 监督 监督 管理 监督 监督 委托 服务 保管 购买