客户经理制度解读.pptVIP

自我介绍 2006年加入银河证券 2009年9月进入零售客户部 目前负责营销团队管理的相关工作 客户经理的基本任职条件 国民教育系列大学专科以上学历 年龄21周岁以上，40周岁以下且具有完全的民事行为能力 品行良好，具有良好的职业道德，无违法犯罪及因违法违规而受处罚记录 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 具有较强的营销能力 通过《证券基础知识》和一门专业科目证券从业资格考试，开展基金营销前必须通过《证券投资基金》或基金代销资格考试，开展期货IB业务前必须通过期货从业资格考试 入职申请资料 《客户经理聘用审批表》 个人简历 个人身份证复印件 学历、学位证书复印件 证券从业资格考试合格证或通过证明复印件 健康体检证明 原单位离职证明、学校派遣证或者待业证明 业绩承诺书 管理制度阅知书 客户经理职业道德自律承诺书 客户经理的合同签署 劳动合同的类型 经纪营销类员工《劳动合同》 劳动合同的期限 合同期三年，试用期6个月 合同生效日期应晚于公司审批同意日期 试用期与见习级的区别 客户经理的资格管理 客户经理上岗前必须通过证券从业资格考试，取得一般证券业务《证券业从业人员执业证书》后方能上岗；开展基金营销前必须通过《证券投资基金》或基金代销资格考试；开展期货IB业务前必须通过期货从业资格考试 营业部与客户经理签订合同后，申请《证券业从业人员执业证书》 客户经理的执业信息由营业部通过公司网站和营业部信息公示专栏进行公示，包括姓名、所在营业部名称、执业资格信息、岗位职责以及禁止性行为等 客户经理基本信息或者执业信息发生变动时，营业部应当在三个工作日内在公司统一的营销管理平台、公司网站以及营业部客户经理信息公示专栏进行变更 客户经理的客户关系管理 新增客户认定流程 营销人员预约客户 客户开户，并填写《客户服务关系登记表》 营业部客户认定的审批 “新开客户回访“ 客户经纪关系确认 客户经理的客户关系管理 成功确认客户经纪关系的几个条件 客户在金证柜台内标识93、95 完成并通过“新开客户回访” 上传《客户服务关系登记表》 客户经纪关系确认的几个问题 内转客户能不能确认 二次开发客户如何确认 客户经理离职管理 与客户经理解除客户劳动合同 试用期期间 试用期之后 客户经理离职流程 客户经理签署《离职申请表》 营业部审批 营业部向公司报备 营业部给客户经理办理各项离职手续（包括执业资格的变更、社保关系的变更等） 代表处需要上报的相关制度和材料 《客户登记管理办法》 《风险准备金管理办法》 《客户经理风险管理扣分管理制度》 《客户经理发展基金管理办法》 《客户经理日常管理办法》 《营销宣传物品管理制度》 《中国银河证券股份有限公司 XX代表处 XXX地区客户经理管理政策决议》 《客户经理管理办法（试行）》各营业部的营销管理组织架构及人员备案表 代表处辖区内各营业部营销管理人员培训及考核记录； 代表处需要上报的相关制度和材料 新旧客户经理转接方案 代表处新旧制度的转接时间 现有客户经理业绩和考核情况说明 现有客户经理开发客户的回访完成情况明细及说明 代表处制定的现有客户经理级别重新认定原则 《营业部客户经理重新入级明细表》 QA 29个省。62个大中城市 客户经理的薪酬管理 如何向客户经理解释薪酬制度 基本工资：保底性收入 营销绩效奖：业界平均提成在30%不到，非常有竞争力 客户开发奖：天上掉下的馅饼 荐才奖：每三个月可以干一次猎头 举例： 完成最低绩效每月实际薪酬 1500底薪+3户×100+12万资产×0.0008 ———————————=1896元 如果一个见习级客户经理升级为普通客户经理 1500底薪+4户×100+25万资产×0.0008 ———————————=2100元 目录 8 9 客户经理的薪酬管理 10 客户经理的离职管理 11 客户经理的风险管理 客户经理的考核管理 客户经理的考核管理 客户经理团队 转换机制 客户经理级别及转换机制 客户经理的考核管理 客户经理的职业发展分三个方向： 1、销售类客户经理序列的级别升迁； 2、转职为管理类客户经理； 3、转换为投资顾问。 客户经理 职业发展 发展方向二 根据转换机制转职为管理类客户经理 发展方向三 营业