2010年SAC证券从业资格考试《证券投资基金》3.pdfVIP

第三章 基金的募集、交易与登记（答案解析） 一、单项选择题 1.我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期存款利息。 A．15 B．20 C．30 D．45 3.我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），不足5元的按5元收取。 A．0.1％ B．0.3％ C．0.5％ D．1％ 4.开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A．商业银行 B．基金托管人 C．专业基金销售机构 D．基金管理人 5.《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。 A．1％ B．2％ C．3％ D．5％ 6.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明 书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）。 A．3个月 B．5个月 C．6月 D．12个月 7.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。 第1页 更多专业资料尽在我主页 A．10％ B．25％ C．30％ D．35％ 8.通常货币型基金从基金财产中计提不高于（ ）比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基 金份额持有人提供服务。 A．0.1% B．0.15% C．0.25% D．0.3% 9.通常货币市场基金的申购、赎回费率为（ ）。 A．0 B．0.1% C．0.15% D．0.25% 10.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 A．7 B．15 C．20 D．30 11.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现 可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 （ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．5％ B．9％ C．15％ D．10％ 12.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。 A．场内认购和场外认购 B．有偿认购和无偿认购 C．现金认购和证券认购 D．集体认购和个人认购 13.基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶 段。ETF建仓期不得超过（ ）个月。 A．1 B．3 第2页 更多专业资料尽在我主页 C．5 D．6 14.对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的 确认情况。 A．T+0，T+2 B．T+1，T+2 C．T+2，T+3 D．T+1，T+3 二、多项选择题 1.基金账户能用于（ ）的认购及交易。 A．股票 B．基金 C．国债 D．其他债券 2.基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。 A. 基金合同期限为5年以上 B. 基金份额持有人不少于1000人 C. 基金募集金额不低于3亿元人民币 D. 基金份额总额达到核准规模的70%以上 3.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。 A．商业银行 B．保险公司 C．证券公司 D．证券投资咨询机构 4.股票、债券型基金的申购、赎回原则有（ ）。 A．“已知价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“份额申购、金额赎回”原则 D．“金额申购、份额赎回”原则 5.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。 A．拒绝全额赎回 B．接受全额赎回 C．部分延期赎回 D．全部延期赎回 6.ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。 A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 第3页 更多专业资料尽在我主页 B．基金价格涨跌幅比例为15％，自上市首日起实行 C．基金买入申报数量