已标答案—证券发行与承销第9章练习.docVIP

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行 A.2 B.3 C.4 D.5 12.可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。 A.赎回 B.回售 C.股份转换 D.债券偿还 13.可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A.赎回 B.回售 C.股份转换 D.债券偿还 14.上市公司应当在可转换公司债券期满后( )内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 15.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。 A.转股的当日 B.转股完成后的次日 C.转股完成后的2天内 D.转股完成后的3天内 16.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。 A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 17.上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A.当年亏损 B.最近2年连续亏损 C.最近3年连续亏损 D.最近5年连续亏损 18.可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。 A.第10个交易日起 B.第5个交易日起 C.第3个交易日起 D.第2个交易日起 19.可转换公司债券流通面值少于( )万元时，在上市公司发布相关公告( )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A.3 000，3 B.5 000，3 C.3 000，5 D.5 000，5 20.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额( )。 A.不多于人民币5 000万元 B.不少于人民币3 000万元 C.不少于人民币5 000万元 D.不少于人民币7 000万元 21.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为( )。 A.半年以上 B.1年以上 C.2年以上 D.3年以上 22.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。 A.T+1日，冻结申购资金 B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C.T+4日，中签率公告见报；摇号 D.T+4日，摇号结果公告见报 23.( )，回售的期权价值就越大。 A.回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高 B.回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高 C.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高 D.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低 24.可转换公司债券的价值可以用公式( )近似表示。 A.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值 25.回售条款相当于债券持有人( )。 A.无条件出售给发行人的1张美式卖权 B.无条件向发行人购买的1张美式买权 C.无条件出售给发行人的1张美式买权 D.同时持有发行人出售的1张美式卖权 26.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。 A.无条件出售给发行人的1张美式卖权 B.无条件向发行人购买的1张美式买权 C.无条件出售给发行人的1张美式买权 D.无条件向发行人购买的1张美式卖权 27.投资者购买可转换公司债券等价于( )。 A.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权证券发行与承错 D.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权 28.( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 A.转换价值 B.转股价格 C.行权价格 D.票面价值 29.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。 A.不低于担保金额 B.不高于担保金额 C.不低于最近1期末经审计的净资产 D.不高于最近1期