已标答案—证券发行与承销第11章练习.docVIP

第十一章 外资股的发行 A.1 B.2 C.3 D.5 4.H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。 A.40，5 B.30，3 C.20，3 D.30，5 5.H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计( )万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A.3 000，5 B.2 000，3 C.5 000，2 D.1 000，4 6.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.5 000 7.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去l年税后利润不少于( )万元人民币。 A.5，5 000 B.4，6 000 C.3，500 D.2，600 8.H股的发行方式是( )。 A.定向发行 B.国际配售 C.公开发行 D.公开发行加国际配售 9.( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A.尽职调查 B.资产评估 C.选聘中介机构 D.财务审计 10.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 A.全部网上定价发行 B.配售 C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 11.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。 A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B.公司净资产总值不低于1亿元人民币 C.公司总资产值不低于l.5亿元人民币 D.公司总资产值不低于l亿元人民币 12.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达( )以上。 A.5，20％ B.5，15％ C.4，20％ D.4，15％ 13.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )，发起人的出资总额不少于( )亿元人民币。 A.30％，2 B.35％，l.5 C.35％，2 D.30％，l.5 14.境内上市外资股采取记名股票形式，( )。 A.以人民币标明面值、认购、买卖 B.以外币标明面值、认购、买卖 C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖 D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖 15.国际推介的主要目的是查明( )的需求情况。 A.短期投资者 B.长期投资者 C.金融投资者 D.保守投资者 16.国际推介的主要目的是查明( )的需求情况。 A.短期投资者 B.长期投资者 C.金融投资者 D.保守投资者 17.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。 A.会计师 B.主承销商 C.律师 D.国际协调人 18.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有( )名执行董事常驻香港，须指定至少( )名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。 A.2，3 B.3，2 C.3，3 D.2，2 19.H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。 A.6，20％ B.12，30％ C.6，30％ D.12，20％ 20.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以( )设立。 A.私募方式 B.公募方式 C.募集方式 D.发起方式 21.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A.3％ B.5％ C.10％ D.15％ 22.内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少( )个