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俄罗斯东欧诸国国有企业股份制改造负面效应解析 段晓光 ?????? 【内容提要】 国有企业股份制改造的负面效应是一个世界性的普遍现象，与其他经济转型或非经济转型的国家相比，俄罗斯东欧诸国在这一改造中所发生的负面效应格外引人注目。这一负面效应无论在发生的范围、作用的强度以及引发的破坏力等方面，都大大超出了进行这一改造的其他国家。导致这一负面效应发生的原因，既有一般性的原因，也有经济转型的原因，更有这些国家独特的原因。从理论上剖析和解说这一经济现象，总结汲取其有益的经验和教训，对当前正处于国企改革攻坚阶段的我国具有特别重要的现实意义。　　【关键词】 俄罗斯东欧 国有企业 股份制改造 负面效应　　【作者简介】 段晓光，1949年生，中共山东省委党校校刊部副主编、教授。（济南 250021） 　　从上世纪80年代末先后发生的政治剧变开始到本世纪初，俄罗斯东欧诸国的国有企业股份制改造已经走过了十几个年头，目前大规模的改造在这些国家已经结束，所有制结构也发生了根本性的变化，国有企业股份制改造的任务可以说已经基本完成。今天，当我们回过头来重新审视这一改造时，有必要将目光更多地集中到其负面效应上来，因为这方面的研究往往被当今的主流经济学所忽略，成为对这一改造整体研究中的一个薄弱环节，同时这一研究对当前正处于国企改革攻坚阶段的我国也具有不言自明的现实意义。　 　一 负面效应的主要表现 　　当今世界任何一个国家只要进行国有企业股份制改造无不存在负面效应，其区别仅在于程度上的差别而己。但是，像俄罗斯东欧诸国在这一改造中所显示出来的巨大负面效应，却已经超出了一般程度上的差别，其严重程度在当今世界即使称 不上绝无仅有至少也可以称得上是极其罕见的。　　（一）宏观经济急剧恶化　　1.经济严重衰退。 在国有企业占绝大比重的国家，集中而大规模地开展国有企业的股份制改造，必然会对长期在计划经济中形成的整个国民经济的生产秩序和企业相互之间内在的生产联系产生巨大的冲击和破坏，进而有可能导致灾难性的后果。俄罗斯东欧诸国的情况就是这样。随着国有企业股份制改造的大规模开展，这些国家几乎无一幸免地经历了一场史无前例的经济大衰退。有人认为，这场衰退的严重程度甚至超过了上世纪30年代的大萧条。比如，俄罗斯1992～1998年国内生产总值累计下降40%，工业生产下降50%;其他大部分国家下降幅度一般都在20%～50%之间，少数国家如乌克兰和立陶宛甚至超过了60%。而上世纪30年代的大萧条期间，遭受打击最严重的德国和美国，其国民生产总值才损失了25%，而且5年后就得到了彻底恢复。但俄罗斯东欧诸国直至2001年，即遭受经济衰退后的10多年之后，生产水平整体上仍未完全恢复到1989～1990年的水平 [1]。　　2.失业人口激增。 从减员增效的角度看，国有企业的任何一项真正改革都会触及原企业人浮于事的弊病而进行裁员，国有企业的股份制改造当然也不例外。但是，在社会不具备大规模安排与提供失业人员重新就业和社会保障的条件下，贸然在全社会集中而大规模地进行这一改造，必然会在短时间内造成失业人口的急剧增加，加之经济的严重衰退，使这一问题表现得更为突出。比如，前民主德国1993年失业率就高达25%，到2002年依然为20%;波兰1994年失业率一度高达16%，2001年年底更达17.3%。;其他国家的失业率一般也都在10%～20%之间，少数国家如匈牙利失业率甚至曾超过25% [2]。　　3.财政状况恶化。 大规模的股份制改造和长时期的经济衰退，使国家预算收入的来源大幅萎缩，而预算支出却呈刚性增长。尤其是大部分国家的股份制改造不仅没能给国家财政带来预期的可观收入，反而使国家进一步丧失了原有的雄厚的纳税基础，其结果必然导致政府财政入不敷出，收支状况持续恶化，财政赤字频频出现。比如，俄罗斯预算赤字最高曾达GDP的10.7%，为弥补赤字政府又不得不发行高息短期债券，导致国家负债累累，反过来又进一步加剧了政府的财政负担，从而使政府财政收支状况陷入恶性循环。 　　4.通货膨胀加剧。 俄罗斯东欧诸国在进行国有企业股份制改造的同时，大部分国家先后也进行了一步到位的价格改革，即一次性全面放开价格的改革。在商品短缺、外汇枯竭的情况下，这一改革必然会导致物价的大幅上涨和本国货币的大幅贬值，拉大社会总供求的缺口。而股份制改造不仅没能起到大幅提高企业产出率、有效增加社会供给和平抑物价的作用，反而由于改制企业产出率的进一步降低，加剧了社会总供求的失衡，无疑给全面上涨的物价起到了火上浇油的作用，加上随之而来的经济衰退，迅速使物价上涨演变成一场惊人的通货膨胀，进而在一些国家引发了不同程度的金融危机。比如，俄罗斯1992年通货膨胀率曾高达2510%，之后虽然逐渐下降，但从未低于两位数，并与不断深化演进的政府财政危