证券交易小抄考前打印版。.docVIP

特征 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。 网上发行：经济性高效性市场性连续性 证券交易遵循三公原则：公开、公平、公正 证券交易机制目标：流动性稳定性有效性 原则 订单证券交易匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使用价格优先原则所为第一优先原则。 证券交易基本原则：合法性、真实性 申报原则：“时间优先，客户优先原则”（不要同交易原则：价格优先，时间优先”搞混）。证券竞价原则：时间优先、价格优先 集合竞价是在一段时间内接受的申报一次性集中撮合。确定成交价原则：（1）可实现最大成交量的价格。（2）高于该价格的买单与低于该价的卖单都按这个价成交。（3）该价格上至少有一方的单子能全部成交。如果两个申报价格同时符合上述条件，深证取距离前一收盘价最近的价格为成交价；上海取使未成交量最小的申报价为成交价，若还一样就取中间价为成交价（比如有10.20和10.10，上海就取10.15，深证前收盘价若为10.13，就取10.10）。 连续竞价确定成交价的原则：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 收盘价确定原则：1.上交所收盘价为当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔）。当日无成交以前收盘价为当日收盘价。2.深证以最后3分钟集合竞价结果作 为当日收盘价，不能产生或未进行收盘集合竟价的，以当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔）。 证券指数编制遵循公开透明的原则 证券公司从事资产管理业务应遵守原则：（1）守法合规（2）公平公正（3）资格管理（4）约定运作（5）集中管理（6）风险控制。 融资融券业务的基本原则：1、合法合规原则 2、集中管理原则 3、独立运行原则 4、岗位分离原则。 上交所的国债买断式回购按照“一次成交、两次清算”原则结算。 清算交收的原则：1、净额清算原则。2、共同对手方制度。3、货银对付。4、分级结算原则。 网上发行优势：（1）经济性。（2）高效性 条件 证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。 证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问；（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务。（3）前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。（4）为实缴资本。 驻华代表处申请成为特别会员条件是：依法设立且满1年，1年内无违规； 代办股份转让的资格条件：（1）最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿；（2）2年不存在违法（3）20家以上的营业部；（其他答案一目了然）。 同时满足以下条件的公司，实行每周5次的转让方式（一天进行一笔收盘集合竞价）：（1）信息披露规范(参照上市公司标准)；（2）股东权益为正值或净利润为正值；（3）最近年报未被出具否定意见。2.不能同时满足以上条件的，实行每周3次的转让（周1、3、5）（年末后4个月内出年报）。3.不主动指定主办券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的转让（周5）; 证券公司申请IB业务，应符合条件：（1）申请日前6个月风险控制指标达标；（2）三方存管制度；（3）全资拥有或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有交易所会员资格、2个月内的风险监管指标达标；（4）公司总部5名以上、营业部2名以上具有期货从业资格的业务人员；（其他答案一目了然）。 融资融券业务标的证券为股票的，应符合下列条件：1、在交易所上市交易满3个月。2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3、股东人数不少于4000人。 4、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与基准指数涨跌幅的平均值偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（基准指数是上证综合指数、深证综合指数和中小板指数）5、股票已完成股权分置改革6、股票未被特别处理 自营风险主要有：1）、合规风险。2）、市场风险(主要)3）、经营风险（不要同管理风险搞混）。 资产管理业务主要风险： 1、合规风险。2、市场风险。面临的主要风险。3、经营风险。指业务中投资决策或操作失误带来损失。4、管理风险（注意同经营风险的区别）。指由于管理不善、违规操作导致损失。