XX投资有限责任公司管理制度汇编.doc

兴银投资有限公司 制度汇编  目 录 业务流程指引 1 一、项目搜集 1 二、项目初审 1 三、签署保密协议 1 四、立项申请与立项 1 五、尽职调查 1 六、投资决策委员会审查 1 七、签订投资协议 2 八、对项目企业的跟踪管理 2 九、投资的退出 2 图示：工作流程图 3 业务档案参考 4 业务档案一：项目概况表 4 业务档案二：企业所需提供资料清单 5 一、公司基本情况、历史沿革、股东结构 5 二、公司资产及经营状况 5 三、公司治理结构及对外投资情况 5 四、公司的关联交易及同业竞争情况 5 五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 5 六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） 5 七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 5 业务档案三：审慎调查提纲 6 一、行业调查 6 二、产品市场情况 6 三、销售策略 6 四、公司经营情况 6 五、人力资源 7 六、产品技术 7 七、财务情况及预测 7 八、有关法律及政策 8 业务档案四：项目立项审批表 9 业务档案五：投资建议书 12 业务档案六：投资决策委员会决策意见表 13 业务档案七：项目投资协议盖章审批表 16 业务档案八：企业情况月度分析表 17 业务档案九：《企业情况季度报告》 18 部门及岗位职责 19 第一章 综合管理部 19 一、行政管理 19 二、人力资源管理 19 三、业务辅助管理 19 第二章 投资发展部 20 一、项目投资 20 二、研究策划 20 第三章 财务部 21 第四章 资产管理部 21 工作报告制度 22 项目阶段性工作报告 23 调研情况 23 本次调研目的： 23 本次调研收获： 23 结论： 23 工作月报 24 一、项目工作小结： 24 二、其他工作小结 24 三、相关建议 24 业务档案管理办法 25 第一章 总则 25 第二章 业务档案的范围 25 第三章 业务档案的归档 25 文档移交清单 26 职员考评办法 27 管理部门负责人考评细则表 29 管理部门职员考评细则表 29 业务部门负责人考评细则表 30 业务部门职员考评细则表 30 工资实施细则(草案) 31 公司职级序列（薪点）表 32 岗位薪点工资职级设置表 33 费用管理办法 38 第一章　总则 38 第二章　日常费用开支规定 38 第三章 审批原则及程序 43 第四章 附则 45 行政常用表格 45 出差申请表（出差申请人） 46 设备购置申请表 47 业务流程指引 一、项目搜集 兴银投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托自身资源，及时掌握第一手信息，找到真正的“业主”。它的特点是安全可控，渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外投资公司（或社力组织）结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）跟踪和研究国内资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 二、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 三、签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 四、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业（或“业主”）做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 五、尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业（或“业主”）进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业（或“业主”）与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。 六、投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 七、签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。 八、对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，