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经济社会体制比较 (双月刊)
· 制度经济学 ·
新制度经济学及其发展
[美]道格拉斯 ·诺斯
路 平 何玮 编译
内容提要 :本文简要概括新制度经济学的基本特征,描述其与新古典经济理论的不同之处,并运
用这一框架来分析发展 问题。
关键词 :新制度经济学 演化经济学 模式 规则
中图分类号:F 文献标识码 :A 文章编号 :1003—3947(2002)05—0005—06
新制度经济学力图将制度理论整合到经济学中。但是新制度经济学不象早期一些理论那
样试图推翻或取代新古典经济理论 ,而是力图在古典经济理论基础上 ,通过修正和扩展新古典
经济学理论 ,使人们能够把握和处理迄今为止还处于其分析范围之外的大量 问题 。新制度经济
学坚持并 以之为基础 的基本假设,是资源的稀缺性和竞争性——它们是微观经济学理论包含
的选择理论的基础 。新制度经济学放弃了机械理性主义 (instrIJmentaJrationality)的假设——这
个假设使新古典经济学成为与制度无关的理论 。
在一个机械理性主义的世界中,制度没有必要存在 ;思想和意识形态 (ideasandideologies)
也没有用;(经济的和政治的)有效市场成为经济体系的特征 。然而,我们实际上只能拥有不完
全信息,而且处理信息的能力有限,因此,为了进行结构性交易 (structureexchange),人们对彼
此的行为都加 以限制 。但这并不意味着随之产生的制度就是有效的。在这样一个世界中,思想
和意识形态对选择 以及不完全市场所形成的交易成本具有重要作用 。
因此,制度理论是在对机械理性主义理论的修正中起步的 ,尽管认知科学 (cognitivesci—
ence)近些年已取得了巨大进步,但是我们距离完全理解人脑如何加工信息还有相当一段路要
走。每个人都用 自己的心智模式 (mentalmode1)去阐释周围的世界。这些心智模式一部分源于
文化 ,也就是说它是由知识 、价值观 以及行为准则在代际间传递而产生的,而这些知识 、价值观
和行为准则在不同民族和社会中又根本不同。另一部分则是通过经验获得的,这种经验对特殊
环境而言具有 “本地性 (1oca1)”,因而不同环境下获得的经验也存在着相当大的差别,由此而导
致人们心智模式的巨大差异 ,形成对世界的不同理解 以及 “处理”问题的方式。甚至个人所获得
的正规学习也经常是 由相互抵触的模式组成的,而我们正是通过矛盾的模式来解释周 围的世
作者简介 :道格拉斯 ·诺斯 ,美 国华盛顿大学教授 译者简介 :何玮,南京大学商学院经济学系。安同良审校 。本文译 自
TheNew InstitutionalEconomicsAnd Development.byDouglassC.North,WashingtonUniversity,St.Louis.
一 5一
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2002年第 5期总第 103期
界。正是基于与预期不一致的结果,人们进行着不断的学习,并改变其心智模型。但是用哈恩的
话来说 ,“客观上存在着经济人能够坚守并依其行动的一系列理论 ,除非遭遇 的事件促使他们
改变其理论 (Hahn,1987))”。由此而得出结论,并不存在一个必然得到的确定的均衡 ,而是会
出现多重均衡 。
信息的不完全 以及处理信息的有限思维能力决定着交易成本 ,而这形成了制度的组成基
础。目前争论 的问题不仅包括理性主义假设问题 ,还包括交易的具体特征问题,这些具体特征
会妨碍行为人 以零交易成本模型来实现共 同利益的最大化 (theiointmaximization)。 由于交易
各方所掌握 的信息需要成本而且信息不对称 ,所 以产生交易成本 ,而交易成本取决于对复杂的
价值尺度进行测度的成本、代理人绩效的估算成本以及执行合同的成本①。
制度 的建立是为
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