FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析开题报告.doc

毕业论文开题报告 题　 目：FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析　　 一、选题的背景、意义 浙江作为外贸起步较早的省份之一，吸引外资上与其他省份相比有着较大优势。所以本文把浙江作为研究的地点。我国近年来把提高自主创新能力，加大研发力度，建设创新型国家作为我国的国家战略。由此研究FDI溢出效应对浙江企业的技术创新能力影响影响。 二、相关研究的最新成果及动态 （一）国外的研究成果 1、关于FDI技术溢出效应的研究 从FDI技术溢出的方式来说，一共有两种：产业内溢出和产业间溢出，又可以把它们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由竞争效应、示范-模仿效应和培训效应三种渠道组成。 跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（Markusen and Venables，1997）。 对于FDI外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同。Caves（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对FDI的溢出效应进行了检验，发现澳大利亚国内企业生产率与FDI的份额正相关，加拿大企业的利润率也与FDI的份额正相关。除此以外Globerman（1979）对加拿大的研究、Blomstrom对墨西哥的研究、Kokko对乌拉圭的实证研究，都证实了FDI的外溢效应。但是，一些学者却得到了截然相反的结论。Cantwell（1983）分析了美国对欧盟的FDI，发现在技术差距较大的行业，FDI产生了负外溢效应。Barrios（2000）对于西班牙的研究、Damijian（2001）在对于东欧转型经济国家的实证研究也同样得出了FDI外溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的结论。 2、技术创新理论的研究 美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年他所著的《经济发展理论》一书中首次提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容：（1）生产新的产品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的新供给来源（5）实行新的组织形式。根据熊彼特的理论，他始终将技术创新作为一个影响经济增长和社会变迁的因素，而并没有去特意界定技术创新本身的概念。索罗（1914）在他的书中首次提出了技术创新能够成立的两个必备条件：新思想来源和以后阶段的实现发展。曼斯菲而德对于技术创新的定义受到后来学者的广泛认同。他认为，技术创新是一项探索性活动，开始于企业对新产品的构思，而终结于新产品的销售和交货。 （二）国内相关研究成果 1. FDI技术溢出效应的研究 关于FDI的外溢效应，国内的学者的研究成果也大相径庭。秦晓钟和胡志宝（1998）对于全国的电气煤气、采掘业、制造业等39个行业进行了FDI溢出效应的回归分析，发现存在正向的溢出效应。牛南洁（1998）和裴长洪（1998）对利用外资的效果进行了考察，确定了正面效应的存在。何洁、许罗丹（1999）考察了1985年到1996年工业部门的时间序列数据，肯定了FDI的正向效应。然而王志鹏（2004）和李子奈（2004）却认为跨国公司的技术比较先进，为了获取垄断优势，所以会把技术内部转移。同时，因为我国与跨国公司的技术差距较大，FDI对我国的技术溢出没有明显的作用。黄静波（2004）和付建（2004）研究了FDI对广东技术进步的作用，发现FDI的促进作用并不明显。潘文卿（2003）使用30多个工业部门的省级面板数据，对于其中的外溢效应进行了研究，发现在总体上来说，FDI具有正向的溢出效应，然而由于西部地区的技术水平并没有跨过外商投资起积极作用的门槛，FDI对当地的溢出效应不显著，甚至是负的。 2. FDI技术溢出效应与技术创新关系的研究 关于 FDI技术溢出效应对企业技术创新的影响，国内学者大致有三种观点：积极的影响、消极的影响以及不确定影响。 王红领、李稻葵和冯俊新（2006）采用了1998至2003我国工业行业的面板数据，研究了FDI和我国企业自主研发行为的关系，研究认为，FDI的进入对民族企业进行了重新洗牌，淘汰研发投入不足的企业，但最后剩下来的企业变得更强大了，FDI促进了内资企业的自主创新。侯润秀（2006）和官建成（2006）采用地区层面的面板数据，发现FDI对我国区域创新能力具有显著的溢出效应。 于丽英（2004）通过研究发现，FDI增加了对于他人技术成果的依赖性，削弱了我国企业技术创新的积极性，自主创新能力受到了影响。姜奇平（2004）考