FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析开题报告.doc

毕业论文（设计）开题报告 题　　目：　　 FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一、选题的背景、意义 （一）选题背景 随着知识经济的兴起，高技术产业的开发与发展已经成为各个国家尤其是发展中经济增长的新支点和焦点溢出效应是外资的间接效应研究中的一个重要问题溢出效应的产生来源于外商直接投资与本土经济之间的关联高技术产业作为国际化程度最高的产业之一，产业内外商投资企业与本土企业之间的生产和技术关联非常活跃，这些包含资产纽带和非资产纽带的关联活动构成了溢出效应的主要来源，因此，通过对高技术产业的研究可以对外资溢出效应有一个比较清晰的认识。, 钟慧中（2005）在其文献中指出，通常情况下跨国公司向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术要更加先进, 自然会对东道国竞争企业产生示范作用, 为了与跨国公司相抗衡, 东道国同类企业纷纷向其模仿, 谋求技术水平的提高。 Blomstorm(1989)在对墨西哥的外资企业与当地企业之间生产能力的差距以及外资企业影响当地企业提高生产能力问题研究后指出， FDI深化了东道国市场之间的竞争力，使东道国的竞争企业提高其生产能力。 王春法（2004）认为跨国公司母公司及其位于东道国的子公司之间，构成了一种垂直联系；跨国公司位于各东道国的子公司之间，构成了一种网络联系；而跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间，则构成了一种独特的技术联系。这种技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购率和销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的，而所有这些活动，都会促成或者说养成某种技术联系，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国的内生技术能力。 朱廷珺（2005）在其文献总指出，通过子公司对当地雇员的培训可以获得技术外溢。此类培训涉及各个层次的雇员，培训的形式灵活多样，包括现场传授、举办讲座、外派强化培训，甚至到投资国接受系统教育等。尽管高层职务最初一般由来自投资国的专家担任，但当地人员的比重也会不断提高。由于人力资源是流动的，当暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用时，他们必然将认为先进的、可取的、来自外资企业的技术和管理方式带到他们所受聘的企业，从而引发技术的间接转移。 （二）FDI技术溢出效应的影响因素研究综述 在论证外商直接投资技术溢出效应存在性的同时，国内外的学者也对影响FDI技术溢出效应的因素作了分析和探讨。这些研究主要集中在外资企业自身因素、东道国市场竞争的程度和吸纳水平、人力资本等诸方面。 1．外资企业自身因素的影响 巴克莱和卡森等人的内部化理论认为，外资企业对“知识产品”的内部化动机最强，其根本原因就在于避免外部化导致的技术泄密和壮大竞争对手；小岛清的边际产业扩张论认为，跨国公司在对外直接投资中应当转移“边际产业”（即已经或即将失去竞争力的产业）。维农的产品生命周期理论认为，发达国家的对外直接投资应当转移已标准化技术。而外资企业在对东道国的直接投资中，大部分转移的也是处于标准化阶段的二流技术，而先进技术的转移少之又少。 2．市场竞争对技术溢出的影响 俞毅（2003）在研究技术溢出效应时指出，外资的专有技术能力是在市场竞争压力下逐步培育的，只要其能在该领域继续维持竞争优势的地位，就不会把最先进的技术向该产业转移。现在，在许多领域中，东道国的企业还不具备独立挑战外资企业的竞争能力，其本身的技术力量还相对薄弱，所以外资企业只要使用其已经普及的技术，就能够轻易地维持其绝对优势地位，根本不需要把最先进的技术向我国转移，从而削弱了直接投资中的技术溢出。 3．人力资本对技术溢出的影响 Narula(2004)指出，东道国吸收能力的一个重要组成部分就是人力资本水平。早期的研究，如尼尔森和费尔普斯（Nelson和Phelps，1966）认为一个国家引进和使用新技术的能力来自国内的人力资本存量。人力资本越高，往往技术进步的进步程度越明显。 4．当地企业吸纳能力的影响 黄薇在其文献中指出，若当地企业和外资企业的技术差距越大，那么它与当地企业建立后向关联的难度也就越大，从而形成一种“孤岛经济”。这样，当地企业就不能从外商直接投资中学到真正有用的知识、经验和管理技术等，技术溢出效应就大打折扣。 （三）总体述评 总结国内外学者的研究的成果发现，国内外的学者对FDI技术溢出效应的研究已经具有一定的系统性，其主要结论如下：（1）FDI的技术外溢是正是负,迄今为止的研究结论莫衷一是。国外的大多数研究并不支持溢出论，但国内学者较国外学者更为乐观；（2）FDI的技术外溢的渠道很多，主要有体现在示范-模范效应、市场竞争效应、企业关联效应、人力资本双向流动效应等；（3）FDI的技术外溢受很多因素的影响，但关键还是取决于东道国自身的诸多因素。 从目前的研究来看，关于F