世界主要国家R＆D资源配置效率及影响因素研究.pdfVIP

第20卷第 3期 世 界 地 理 研 究 V01．20。No．3 2011年 9月 WORLDREGIONALSTUDIES $ep．，20 11 世界主要国家 RD资源配置效率及 影响因素研究 张永凯 (兰州商学院资源环境与城乡规划管理系，兰州 730O30) 摘 要：本文通过构建随机前沿模型，运用Frontier4．1软件，分析了世界31个国家R＆D资源 配置效率。结果表明：虽然美国、日本、德国、英国等国是R＆D投入和产出大国和强国，但其RD效 率却较低；瑞士、瑞典、韩国、加拿大和澳大利亚等国的RD效率最高，而中国、印度、巴西、南非等 国家的RD效率也相对较高。从R＆D资源要素的产出弹性看，人力要素的产出弹性总体上大于资 金要素的产出弹性。其中，高收入国家的人力要素产出弹性大于中等收入国家，而高收入国家的资 金要素产出弹性却低于中等收入国家。另外，高技术产品的进出口量和FDI等外生性变量对样本 的R＆D资源配置效率具有明显的正向促进作用。 关键词：RN)资源；RD效率；产出弹性；影响因素 中图分类号 ：F276．7 文献标识码 ：A 1 相关研究进展及 问题的提出 在RD活动中，不仅要关注RD投入数量，更要重视RD效率。早在 20世纪6O年代初， 学者们就开始探索RD效率。Griliches将RD存量作为独立的生产要素纳入传统的柯布道 格拉斯生产函数中，尝试测算RD投入的产出弹性n】；Minasian采用生产函数法测算了RD 的产出弹性，结果表明RD投入与产出呈明显正相关关系[23。到20世纪70年代后期，有关 RD效率的测度方法和理论研究逐渐走向成熟3[3。就测度方法而言，有两种方法最为常用：一 是以随机前沿分析 (SFA)为主的参数方法；另一种是以数据包络分析 (DEA)为主的非参数方法。 随机前沿法是一种基于函数形式的评估方法，是由AignerD．和Meeusen提出来的间，这种方 法需要有一种明确的函数形式并且对误差项要求进行假设。而数据包络分析方法是由Charnes 提出的陶，其主要优点就是不需要 明确的函数形式。HakYeonLeeYongTaePark采用 DEA分析法测度了27个国家RD效率，研究结果表明，在亚洲国家中，新加坡整体 R＆D效率 比较高，日本属于以专利为主的高效率型，而韩国、中国和中国台湾的R＆D效率较低脚。杨朝 峰忉和 肖静 分别运用超效率DEA法对 l0个主要国家2002~2005年的RD效率进行了测 度，结果显示，当不考虑论文产出质量时，在研发投入排名前 l0位的国家中，日本、意大利、 德国和英国的RD为DEA有效，包括中国在内的其他国家RD效率偏低。 上述研究虽然采用了不同方法对部分国家的RD效率进行测算，但是研究样本太少，而 收稿 日期 ：201卜04—26：修订 日期 ：201卜O7—26 作者简介：张永凯 (1974一)，男，博士，副教授。主要从事城市经济与区域创新研究。E-mail：yongkai197497@163．coin 3期 张永凯：世界主要 国家 RD资源配置效率及影响因素研究 19 且也没有具体分析 RD的产 出弹性及其影响因素，而且样本的数据较早，为了及时跟踪当前 RD活动的最新发展态势，本文选取了RD活动较为活跃的31个国家作为研究样本，通过 RD效率的评估，进一步测算 RD的产出弹性，并分析影响RD效率的主要因素。 2 RD资源配置效率影响因素的理论分析 RD资源的配置效率受多重因素影响，而有些因素既不是研发过程的投入指标、也不是 产出指标，但这些外生变量可能决定 RD投入转化为产出的技术结构或效率[。本文认为， 在科技全球化的背景下，一个国家的RD资源配置效率还要受国际因素的冲击，是内力和外 力共 同作用的结果。因此，有必要考察外生性因素对主要国家 RD资源配置效率的影响，在 外部性因素中，国际贸易的强度和FDI是其中两个极为重要的指标 。 2．1国际贸易强度 当前，一国科技实力的提升不仅依赖本国RD的持续投入