押品清算.docVIP

清算目的 （1）日间正常和交易所的交易买卖，并未实现真正的资金和股份的交收，需要日终的时候根据交易所和登记公司的清算文件汇总进行对账交收。 （2）大部分的权益数据需要等待日终处理：分红数据、派息数据、指定/撤指业务交易、配股权证、配股认购数据、红股数据等都是需要日终的时候通过登记公司的清算数据进行处理。 （3）日间大部分的交易都是和交易所进行交互，需要日终和登记公司数据进行对账，检测业务数据的一致性。 清算概要设计 （1）日间收盘作业完成后，等待接受登记公司的清算文件，获取登记公司的清算文件后，通过文件入库管理程序把所需的登记公司清算文件数据不做任何处理直接导入到服务器库表的接口表里面。 （2）通过调用清算预处理、清算处理、清算入账、清算核对等存储过程按顺利进行整体的清算流程， 整个清算流程实现了根据登记公司提供的数据进行抽取、归类、清洗、对账、入账、核对及自动调账的过程。 清算步骤流程 CISFM.PRO_MRGE_CLS_FLOW_PREPROC(清算预处理) CISFM.PRO_MRGE_CLS_FLOW_PROC(清算处理) CISFM.PRO_MRGE_CLS_FLOW_INTO_TALLY(清算入帐) CISFM.PRO_MRGE_CLS_FLOW_CHECK(清算核对) 清算详细设计 （1）清算预处理(可重复执行)： <1>、从T_MRGE_CLS_PORT_SH_YWHB 接口表抽取“指定交易/撤指交易”业务的数据到T_MRGE_CLS_DEAL_APPOINT指定交易中间表。 <2>、从T_MRGE_CLS_PORT_SH_YWHB接口表抽取“上海证券公司质物登记/解除数据到登记/解除数据“到T_MRGE_CLS_DEAL_REG_DATA质押登记中间表。 <3>、从T_MRGE_CLS_PORT_SZ_SJSGF接口表抽取“深圳证券公司质物登记/解除数据到登记/解除数据“到T_MRGE_CLS_DEAL_REG_DATA质押登记中间表。 <4>、从T_MRGE_CLS_PORT_SH_ZQYE接口表抽取“上海送股数据和配股认购到账数据和配股权证数据“到T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATE权益中间表。 <5>、从T_MRGE_CLS_PORT_SH_JSMX接口表抽取“上海红利数据和派息数据“到T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATE权益中间表。 <6>、从T_MRGE_CLS_PORT_SZ_SJSGF接口表抽取“深圳送股数据、红利、派息、配股权证、配股认购确认数据”到T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATA权益中间表。 <7>、从T_MRGE_CLS_PORT_SH_JSMX接口表抽取“上海市场买卖交易数据和上海市场配股认购交易数据”到T_MRGE_CLS_DEAL_TRANS_DATA交易数据中间表。 <8>、从T_MRGE_CLS_PORT_SZ_SJSHB接口表抽取“深圳市场买卖交易数据和上海市场配股认购交易数据”到T_MRGE_CLS_DEAL_TRANS_DATA交易数据中间表。 <9>、写T_MRGE_CLS_LOG日志表和T_MRGE_CLS_TASK清算流程任务表。 （2）清算处理（可重复执行） <1>、检查“清算预处理”是否完成 <2>、根据T_MRGE_CLS_DEAL_TRANS_DATA交易数据中间表和本地当日成交表T_TRANS_MATCH_INFO逐笔对账对账结果标示通过两表的CLEAR_FLAG的对账标示0-未对账； 1-对账成功 ； 2-对账失败。并把不平账流水写入T_MRGE_CLS_CHK_TRANS_DATA_ERR交易容错表中，但对账失败仍可继续往下走 <3>、从T_MRGE_CLS_DEAL_TRANS_DATA交易数据表和权益数据表T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATA获取当日变动的资金金额数据写入资金待交收表T_MRGE_CLS_CHK_FUND_DJS做为资金待入账数据 <4>、从T_MRGE_CLS_DEAL_TRANS_DATA交易数据表和权益数据表 T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATA获取当日变动的股份份额数据写入股份待交收表T_MRGE_CLS_CHK_STOCK_DJS做为股份待入账数据 <5>、写T_MRGE_CLS_LOG日志表和T_MRGE_CLS_TASK清算流程任务表。 （3）清算入账(不可重复执行) <1>、检查“清算处理”是否成功 <2>、从T_MRGE_CLS_DEAL_RIGHTS_DATA权益中间表