XX证券投资基金托管协议（草案）.docVIP

农银汇理消费主题股票型证券投资基金托管协议基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行 二年月目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13 五、基金财产的保管 15 六、指令的发送、确认及执行 19 七、交易及清算交收安排 23 八、基金资产净值计算和会计核算 28 九、基金收益分配 35 十、基金信息披露 36 十一、基金费用 39 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 41 十三、基金有关文件档案的保存 42 十四、基金管理人和基金托管人的更换 43 十五、禁止行为 46 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 48 十七、违约责任 50 十八、争议解决方式 52 十九、托管协议的效力 53 二十、其他事项 54 二十一、托管协议的签订 55  鉴于基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力拟募集发行证券投资基金； 鉴于中国邮政储蓄银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于管理有限公司拟担任证券投资基金的基金管理人，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任证券投资基金的基金托管人； 为明确证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：基金管理有限公司 住所办公地址：邮政编码：法定代表人：成立时间：批准设立机关及批准设立文号：组织形式：注册资本：存续期间：持续经营 经营范围：（二）基金托管人 邮政编码：法定代表人： 成立： 批准设立机关及批准设立文号：2009】673号 组织形式： 注册： 存续期间：经营范围： 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据。（二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的60%－95％，其中投资于行业股票的比例不低于股票投资的80%基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的； 基金管理人管理的基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的； 5、股票投资比例范围为基金资产的60%－95％，其中投资于行业股票的比例不低于股票投资的80%基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 10个交易日内调整完毕，以符合上述比例限定。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。 如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人严格依照监督程序对基金投资、融资比例进行监督（三） 根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向本基金的基金管理人、