外商直接投资(FDI)对制造业技术创新能力影响实证研究.pdf

摘要 中国多年来执行的“以市场换技术’’引资战略，在增加国内就 业、出口、促进产业结构升级等方面做出了重大贡献，FDI成为中国 增长奇迹的最重要的变量之一。但中国让出市场的同时不仅没有获得 相应的技术提升，反而带来了核心技术缺乏症，这的确让人不可思议 但却不得不面对。正是基于这种探究中国经济现实困境的冲动，本文 选择制造业这一重要产业进行研究。 为全面把握制造业FDI与技术创新互动领域的整体情况和前沿 问题，本文对现有相关文献进行梳理，并在继承已有研究理论和方法 的基础上，首先对我国制造业利用FDI和制造业技术创新能方的现状 进行分析，发现我国制造业产业技术创新能力具有以下的特征：制造 业不同行业创新能力的差异比较大，技术密集型产业总体创新能力比 较强，在创新能力排名前十名的产业中，技术密集型产业占据了7位； 劳动密集型产业中，纺织业、烟草加工业、皮革、毛皮、羽绒及其制 品业、家具制造业的行业创新能力相对比较高，而资本密集型产业中， 只有黑色金属冶炼及压延加工业的行业创新能力比较高。皮革、毛皮、 羽绒及其制品业是行业创新能力的明显拐点，其后的行业创新能力呈 极其缓慢的下降趋势。因此，我们以此为分界点，将行业创新能力高 于皮革、毛皮、羽绒及其制品业的行业称为行业创新能力较高的行业， 将皮革、毛皮、羽绒及其制品业以及行业创新能力低它们的行业称为 行业创新能力较低的行业。根据这些特征，通过规范分析、案例分析 及计量经济分析构建一种基于产业技术创新能力的FDI流入和基于 FDI技术溢出和技术转移的产业自主创新的分析框架，并通过建立联 立方程组，从动态上反映外资企业对内资企业技术创新的促进作用。 在实证分析中，本文选取新产品产值、专利申请量、外资与内资企业 技术创新的关系三个指标来衡量技术创新产出，将三个指标都纳入考 虑范围，然后根据所得结果，参照实际情况甄选出更能说明情况的指 标来研究。同时还根据不同分类方法分行业来研究，分别按照内外资 企业技术水平差距，得出不同种类行业技术创新产出所受到FDI的影 响差异，使得政府可以根据行业种类的不同制定相应的引资政策。以 上研究获得以下具体结论： (1)技术创新理论和FDI理论研究领域中，存在着一定的联系： FDI作为创新源的一种，其整个溢出过程同技术创新的发生过程有着 很多的类似之处，FDI的溢出途径包括：示范、竞争、链接以及培训 等，而创新的激励系统包括：技术、市场、能力等，而这其中示范效 应和链接效应的结果就直接导致了技术机会的变化，竞争效应的结果 则与市场结构的变化相对应，培训效应则带来了东道国企业的能力的 变化。同时，东道国的政策环境对于FDI的流入有着一定程度的影响， 而其自身能力又对各种效应的发生起着制约作用。尽管FDI的作用是 多方面的，但是仅从技术溢出的角度来看，实际上其溢出的结果就是 带给东道国产业技术创新以及技术进步的影响。 (2)外国的技术投入通过前后向联系等渠道对中国本土企业产 生的技术溢出效应，偏离了外国直接投资的目标，因此跨国公司在中 国采取了各种技术控制手段来削减或杜绝这种直接投资带来的积极 效应，甚至引起技术的逆向扩散，即外资公司通过股权控制、知识产 权保护、并购策略及人才逆向扩散来控制技术转移实现技术控制。在 制造业FDI技术溢出的实证分析中发现：从总体上来看，外资在制造 业的溢出效应还比较明显；按照内外资技术差距进行分组检验，发现 技术差距大的一组中，外资的溢出效应不显著；按照外资企业开放度 来分组进行研究，结果发现，外资的显著性都不高，这说明在我国， 外资企业的开放程度对溢出效应的影响不明显。 (3)在利用面板数据对FDI对制造业技术创新能力的分析中发 现：外资对制造业行业的创新推动作用不明显，这与前人研究的结论 相左；以新产品产值为被解释变量时发现，外资对内资企业的创新产 Il 出具有明显的负面效应；市场竞争不利于行业创新能力的提高，这可 能缘于我国制造业行业总体上还处于价值链的低端，主要靠低成本来 获利，过度的竞争反而造成资源浪费，企业获利空间缩小，不利于创 新产出；以专利申请为被解释变量，研究表明外资有助于内资企业创 新，但是显著性不高；以传统的优势行业为例，结果发现内外资的技 术差距反而有利于内资企业的创新产出。 关键词：FDI；制造业；技术溢出；产业技术创新