涉及惩罚性赔偿的外国判决的承认与执行.pdfVIP

浙 江 工 商 大 学 学 报 2009年第2期(总第95期) JournalofZhejiangGongshangUniversity No．2，2009(vo1．95) 涉及惩罚性赔偿的外国判决的承认与执行 胡敏飞 (浙江工商大学 法学院，杭州 310018) 摘 要：各 国在惩罚性赔偿 问题上的分歧立场 ，使得涉及惩罚性赔偿 的外国判决在实 践中经常遭遇困境 ：一些国家拒绝承认和执行。但不可否认 的是 ，越来越多的国家已不再一 概地拒绝承认与执行涉及惩罚性赔偿 的外国判决，而是根据案件 的具体情况对其做 出不同 的处理。我国法院在审查此类外国判决时，也应综合考虑判决的缘由、惩罚性赔偿 的支付对 象、数额等因素。为协调各国在涉及惩罚性赔偿 的外国判决的承认和执行 问题上的立场 ，海 牙 《民商事管辖权及外国判决公约》(草案)就此问题做 出了规定。 关键词 ：惩罚性赔偿 ；判决；公共秩序；拒绝；承认与执行 中图分类号 ：DF973 文献标识码 ：A 文章编号 ：1009—1505(2009)02—0020—06 惩罚性赔偿 (punitivedamage)又称惩戒性赔偿 (exemplarydamage)或报复性赔偿 (vindictivedam． age)，是指超 出实际损害的赔偿 ，具有补偿受害人损失、惩罚和遏制不法行为等多重功能 ]。从实践来 看，尽管惩罚性赔偿在普通法系国家中已有 200多年的历史 ，美国、英国、加拿大 、澳大利亚、新西兰等 国也都采纳 了这一制度 ．但大陆法系国家或更多承袭了大陆法系法律制度 的国家 ，普遍对民事意义 上的惩罚性赔偿持否定态度 ：大陆法系国家强调民事赔偿的补偿性，因此一般对 民事诉讼 中的损害赔 偿加以限制，其所规定的赔偿金额仅可使一方当事人恢复到受损害前的状态：即使规定了对非金钱损 害的赔偿 ，但这类损害赔偿的 目的主要还是为了补偿受害人而非制裁或惩罚不法行为者 ；具有制裁 性质的这类措施通常只有刑事法庭才可 以作 出，而私法上的惩罚是不可接受 的I2]。不过 ，也有少数大 陆法系 国家如挪威 、巴西、波兰、菲律宾等允许法院做 出惩罚性赔偿 的判决 。各 国对惩罚性赔偿 的分 歧立场不仅体现在其 内国法 院的司法判决 中．而且直接影响着涉及惩罚性赔偿的外 国判决的承认与 执行 一 、 涉及惩罚性赔偿的外国判决性质的认定 一 国法 院作 出的涉及惩罚性赔偿的判决在另一 国请求承认和执行时所遭遇 的第一个 问题就是 对该判决性质的认定。目前对此类判决性质的认定并没有一个统一 的标准 ，如果有关双边或多边条 约将该类判决列入了相互承认与执行 的范畴，则不会发生对判决的性质之争 ，但在条约未就此类判 决作出规定 ，或者在没有相应条约的情形下，该类判决性质的认定就成了一个非常重要的问题。当前 许多国家的立法虽未明确规定对外国判决性质的认定是依判决作出国法还是被请求 国法 ，但实践 中 收稿 日期 ：2008-09—01 作者简介 ：胡敏飞 ，女，浙江奉化人 ，浙江工商大学法学院讲师，博士，主要从事 国际私法、国际民事诉讼法研究。 第 2期 胡敏飞 ：涉及惩罚性赔偿的外国判决的承认与执行 2l 通常的做法是依被请求 国法律进行判断。各 国对惩罚性赔偿的不同立场必然导致对涉及惩罚性赔偿 的外 国判决性质 的不同认定 ，在这一认定过程 中，惩罚性赔偿的功能是一个至关重要 的因素。 (一)将涉及惩罚性赔偿的判决认定为刑事或行政判决 如前所述 ，惩罚性赔偿具有补偿 、惩罚 、遏制等功能，而其 中的惩罚和遏制功能显然与许多国家 所强调的民事赔偿 的补偿性格格不人 ，它们认为这种惩罚或遏制义务应当更多地留给公法包括刑法 和行政法 。因此一些 国家将这类涉及惩罚性赔偿 的判决纳入 了行政或刑事判决的范畴，而不将其作 为民商事判决予 以承认和执行 ：如 ，1982年 日本拒绝执行一份由美 国加利福尼亚州法 院做出的判决 ， 该判决判令 日本 ManseiKogyo公司向美国一家名为No~hcon的合伙企业支付 4