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企业的经济性质：从个体利润到合作盈余 贺立龙 2007级政治经济学博士生 四川大学经济学院 2011.4 指导老师：朱方明教授 三个问题 企业是什么？ 企业如何取代市场的？ 企业的行为与功能怎么发挥的？ 前人的研究 科斯 马克思 企业：“纵向”一体化（“vertical” integration）组织； 经济计划（economic planning）组织； 企业家协调（entrepreneur-coordinator）组织； 价格机制的替代物，节约交易成本 。 简单协作、手工业工场、工厂： 资本主义生产过程的特有形式； 相比个体劳动者、小业主（small employer）、农民经济，资本提高劳动过程的生产力，获得更大增值的生产组织； 资本更有利于剥削劳动过程的社会形式； 节约了生产成本，还创造了新的集体生产力。 企业的定义：基于“个体的利己心作用机理”的假设 个体的利己心作用机理： 经济个体在利己心驱动下，将最优化其“权利”行使。 机理的假设前提（1）拥有“权利”；（2）利己心；（3）足够理性 企业： 基于生产要素的产权合并； 追求合作盈余最大化的资本盈利组织； 采用权威协调下的分工协作，进行某一市场产品（服务）的生产或交易； 企业的一般属性：市场经济中的一般“个体” 一种产权明确的利润最大化和资本逐利主体 企业的特殊属性：“原始个体+市场机制”的取代 企业是一种基于要素产权合并，创造与取得“合作盈余”的组织实体。 相比个体户、小商贩，企业是一类特殊的利润最大化和资本逐利主体。 企业的行为与功能及其决定 企业行为与功能，表现为企业家主导的“合作盈余”最大化动机下的资本最优化使用。 企业行为最优化的这一过程或机制： 一方面取决于企业的制度属性，即资本产权（所有权、经营权与收益权）从属于企业（企业家）； 另一方面取决于企业的技术属性，包括资本和企业家才能的存在； 企业行为与功能的存在，作为企业“合作盈余”最大化机制，根源于经济个体“利己心驱动其权利行使最优化”的利己心作用机理。 * 企业： “利润最大化，资本逐利”的个体计划与执行（机制） 价格机制 价格机制 价格机制 个体户、小商贩： “利润最大化，资本逐利”的个体计划与执行（机制） 自然人 产权主体 个体、合伙、法人（产权主体） 经济个体的利己心作用机理 一定制度与技术基础上的社会资源配置与使用的优化 收益2 收益1 收益3 收益2 收益1 收益3 收益1 收益2 收益3 产权主体（企业家） σ σ σ φ 企业内“要素成本” 企业家 “协调成本” ψ ω 个体1 个体2 个体3 每个个体 “要素 成本” 个体“管理成本+彼此间市场交易成本” 纵向一体化 个体1 个体2 个体3 每个个体“要素成本” 个体“管理成本” 横向一体化 纵向关系的“个体与价格机制” 横向关系的“个体与竞争机制” 合作盈余 φ+σ+ψ+ω 价格机制 价格机制 企业的资本产权，如土地、劳动力与资金、经理人等，包括所有权、经营权与收益权等在内 企业家 企业家才能（利己心与经营“理性”） 制度属性 技术属性 最大化“合作盈余”的创造与取得 企业行为与功能 利己心机制 *