2014年期货法律法规考点整理.docVIP

期货交易管理条例（2012/9/1通过2012/12/1施行）： 分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续 操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告 期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 申请设立期货公司： 注册资本最低限额为人民币3000万元； 货币出资比例不得低于85%。 受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；　　（三）变更注册资本且调整股权结构；20日 国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日　　（三）设立或者终止境内分支机构；2个月 期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除） 期货公司不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人 期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人 内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人 操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人 软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万 会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。 期货交易所/单位/结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得， 情节严重的，交易所责令停业整顿，其它取消资格。 责任人：期货交易所/结算会员/国企/期货协会：纪律处分， 期货公司/交割仓库/境外/违法交易场所/软件/会计：警告。 期货投资者保障基金管理暂行办法（2007/8/1施行） 筹集原则：取之于市场、用之于市场。 管理和运用：公开、合理、有效。 使用：保障合法权益和公平救助，实行比例补偿。 交易活动：公开、公平、公正，投资者自主、投资风险自担。 启动资金按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 后续资金来源： 期货公司会员手续费的3% 期货公司代理交易额千分之5-10. 追偿或者接受的其他合法财产。 财务状况恶化、风险控制不力：高比例缴纳，列为营业成本 每季度后15工作日缴纳，8亿可以停止。可以接受社会捐赠，多元化。 高风险时，每月提供财务监管表。财务监管：财政部，业务监管：证监会，无特别说明，一起。 0 期货交易所管理办法（2007/3/8通过,2007/4/15施行） 期货交易所履行职责：实施交易规则、交易细则/发布市场信息/指定交割仓库/期货保证金存管银行/查处违规行为 异常情况暂停交易不超过3日。 申请期货交易所递交材料：申请书、章程、规则草案、经营计划、股东名单、理事会或董事会和监事会名单、高管名单、场地设施资金文件 联网交易：10日内报告证监会 会员大会开会10日前通知会员，结束10日内，文件报告证监会，1/3以上召开，2/3有效（理事会相同）。理事会每届3年，对会员大会负责。非会员理事由证监会委派，会员理事选举产生。长1人，副1-2人，证监会提名，理事会通过。 总经理每届3年，不超过两届，由证监会任免。 任免中层管理人员，10日报告证监会。 董事长、副董事长证监会提名，董事会通过。独立懂事证监会提名，股东大会通过。会议前后10日同上。 分级制结算制度，限制结算业务范围，3日内报告证监会。 期货交易所 按手续费20%的比例提取风险准备金。 违约： 全员结算制度：违约会员自有资金、风险准备金、交易所自有资金。 分级结算：违约会员自有资金、结算担保金、风险准备金、交易所自有资金 限制客户措施中，提高保证金，强行平仓，限期平仓要报告证监会。 每年结束4月