奥盖克新三板公开转让说明书.pdf

青岛奥盖克化工股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 青岛奥盖克化工股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转 让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开 转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作 出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 青岛奥盖克化工股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因，需要提请投资者 应对公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素。 一、原材料采购和产品销售依赖关联方的风险 经过多年合作，公司与染料行业龙头企业浙江龙盛建立了战略合作关系。浙 江龙盛控制的浙江安诺持有公司 23.0769% 的股份，并占有一个董事会席位。浙 江安诺是公司最大的原材料供应商，同受浙江龙盛控制的上海溯创、上海科华是 公司最大的客户。公司在原材料采购和产品销售上均对关联方浙江龙盛有较大依 赖，面临的风险如下： （一）原材料采购依赖关联方的风险 2011 年度、20 12 年度及2013 年1-6 月份，公司对浙江龙盛控制的浙江安诺 采购额占当期采购总额的比重分别为22.94%、48.77%和51.16%，供应商集中度 较高。报告期内，公司生产间双、间脲所需的重要原材料间苯二胺主要采购自浙 江安诺，造成上述情况的主要原因是间苯二胺供应的市场格局决定的，也是保证 公司原材料稳定供货的内在需求。作为全球最大的间苯二胺生产企业，浙江安诺 在国内间苯二胺市场占有率已超过80%，其产品质量稳定，供货渠道畅通，能够 满足公司的生产需要，另一方面，浙江安诺目前持有公司 23.0769% 的股份，是 公司关联方，在市场环境变化时能够优先保证公司的原材料供应。未来，如果浙 江安诺的间苯二胺供应量跟不上公司原料需求量的增长或者不再向公司供应原 料，将对公司的生产经营产生一定负面影响。 （二）产品销售依赖关联方的风险 2011 年度、2012 年度及2013 年1-6 月份，公司对浙江龙盛控制的上海溯创、 上海科华销售额占当期营业收入的比重分别为31.01%、36.52%和44.32%，产品 销售对关联方有较大依赖。造成上述情况的主要原因一是下游染料行业市场集中 度较高，二是公司受产能瓶颈限制，在相同或相似的条件下，公司只能优先满足 1-1-3 青岛奥盖克化工股份有限公司 公开转让说明书 长期合作且订单量大的客户需求，从而放弃部分订单量相对较小的客户。未来如 果市场发生重大不利变化或主要客户因生产经营或企业管理方面的原因导致财 务状况出现恶化，可能公司产品销售或货款的及时收回产生较大影响。 二、关联交易占比较大的风险 报告期内，公司基于自身的业务模式，与关联方之间发生了较为频繁的关联 交易事项，交易总额总体偏大，涉及关联方较多。2011 年、2012 年及 2013 年 1-6 月，公司与关联方之间的商品销售额分别为 521.22 万元、1,857.05 万元和 3,138.24 万元，分别占当期销售总额的 12.96%、21.41%和44.17% ；同期，公