东方精选混合型开放式证券投资基金托管协议-东方精选混合型开放.pdfVIP

东方精选混合型开放式证券投资基金 托 管 协 议 金管理人：东方 金管理有限责任公司 金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零零五年十一月十八日 东方精选混合型开放式证券投资基金 托管协议 目 录 、托管协议当事人1 二、托管协议的依据、目的和原则2 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查2 四、基金财产的保管3 五、划款指令的发送、确认与执行6 六、交易安排8 七、基金申购、赎回及分红资金的清算 10 八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核 12 九、投资组合比例监控 15 十、基金收益分配 16 十 、基金份额持有人名册的登记与保管 17 十二、基金的信息披露 17 十三、基金有关文件和档案的保存 18 十四、基金托管人报告 19 十五、基金管理人和基金托管人的更换 19 十六、基金管理费、基金托管费及其他费用21 十七、禁止行为22 十八、违约责任23 十九、净值差错处理23 二十、争议处理和适用法律25 二十一、托管协议的效力25 二十二、托管协议的修改与终止25 二十三、其他事项26 二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日26 东方精选混合型开放式证券投资基金 托管协议 鉴于： 1、东方基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集发行东方精选混合型开放式证券投资 金，并担任东方精选 混合型开放式证券投资基金的基金管理人； 2、中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力，拟担任东方精 选混合型开放式证券投资基金的基金托管人。 为此，为明确 金管理人和 金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管 协议，以共同信守。 除非另有约定， 《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应 以基金合同为准，并依其条款解释。 、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：东方基金管理有限责任公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路99 号 办公地址：北京市海淀区中关村东路99 号 邮政编码：100080 法定代表人：李维雄 成立日期：2004 年6 月11 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004 】80 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 亿元人民币 营业期限：50 年 经营范围：发起设立 金； 金管理；法律、法规允许和中国证监会核准的 其他业务 1 东方精选混合型开放式证券投资基金 托管协议 （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行) 注册地址：北京市东城区正义路4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：经叔平 成立日期：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监 字[2004]101号 组织形式：股份有限公司 注册资本：25.8 亿元 经营期限：永 存续 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据 《中华人民 和国证券投资基金法》(以下简称 “《 金法》”)等 有关法律、法规 （以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确 金托管人和 金管理人之间在 金资产的管理和运作 及相互监督、基金财产的保管等相关事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全， 保护基金份额持有人的合法权益。 （三