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广东万泽实业股份有限公司内部控制管理制度之十四 董监高所持本公司股份及其变动管理制度 广东万泽实业股份有限公司 董事、监事和高管持有本公司股份及其变动管理制度 （本制度于2010年4月14日经公司第七届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范对广东万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的 管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动行为的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规行为的交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人 或其他组织（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公 司股份及其衍生品种的行为： 1 广东万泽实业股份有限公司内部控制管理制度之十四 董监高所持本公司股份及其变动管理制度 （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系， 可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。 第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及 本制度第五条规定的相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息， 统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股 票的披露情况。 第二章 持有本公司股份及其变动管理 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司 股票： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公 告日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之 日或在决策过程中，至依法披露后二个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得 2 广东万泽实业股份有限公司内部控制管理制度之十四 董监高所持本公司股份及其变动管理制度 转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条 规定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个 月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）公司董事、监事和高级管理人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内