商事登记证据效力.pdfVIP

实践商中事的登证记据在效力民商问审题判研究 王 妍 摘 要：在商法不断发展的过程中，商事登记审查制度也不断发展变化，我国在此方面表 现得尤其明显。2006年1月1日修改后的《公司登记管理条例》施行，商事登记审查制度由原 来的实质审查制转变为以形式审查为主、实质审查为辅的审查制，这虽然是历史的进步，但却 为法官提出了在司法实务中如何确定商事登记证据效力的难题。法院为维护 自身证据规则的 统一，必然要面临形式审查状态下的商事登记的司法证据效力与商事登记公信效力冲突等问 题。在以形式审查为主要审查制度的状态下，法院在民商审判实践中应该以司法独立认定和 司法认定独立原则、信赖利益保护原则、“禁止反言”原则或 “自食其果”原则等确定商事登记 的证据效力。 关键词：商事登记；形式审查制；商事登记证据效力 中图分类号：DF59 文献标识码;A 文章编号：1673-8330(2010)06-0071-09 一、商事登记证据效力问题的提出及其意义 “商事登记是商主体或商主体筹办人，为设立、变更或终止商主体资格，依照商事登记法律法规、商 事登记法规实施细则及其他特别法规定的内容和章程，由当事人将登记事项向营业所所在地登记机关 提出，经登记机关审查核准，将登记事项记载于登记簿的法律行为。”[1]虽然商事登记是公法行为还是私 法行为在我国法学界有不同的认识，但我国的商事登记机关是工商机关，工商机关核准登记、颁发营业 执照的行为属于行政行为，这一点是毋庸置疑的，2004年施行的 《行政许可法》也明确将商事登记规定 为可以设定行政许可的事项之一。按行政法基本理论，行政行为一经作出，即具有法律上的效力。一般 来讲，行政行为的效力表现为行政行为具有确定力、约束力、公定力、执行力。[2]商事登记的证据效力与 商事登记的效力有所不同，虽然二者有一定的联系，但本文并不探讨商事登记效力层面的问题，而是仅 就商事登记在民商审判实践中的证据效力问题进行研究。 一（）商事登记证据效力问题的提出 从理论上讲，商事登记的效力是指商事登记所产生的法律上的后果，主要包括两个方面的内容：未 履行商事登记之事项和已履行商事登记之事项在法律上对第三人所产生的效果。商事登记的证据效力 ＊本文系作者主持的2008年黑龙江省哲学社会科学研究规划重点项目“商事登记中权利与权利的博弈与定位研究”项（目编号 08A004）的阶段性成果之一。 [作者简介]王妍，黑龙江大学法学院教授 ，黑龙江大学民商法学研究中心研究员。 范健：《商法》，北京大学出版社、高等教育出版社2002年版，第58页。 [1] 罗豪才主编：《行政法学》，北京大学出版社1996年版，第112页。 [2] 与商事登记的效力不同，它所考察的是商事登记进入诉讼程序后的效力，即商事登记的内容在诉讼中能 否直接作为证据被法院不加审查而采信？ 这一问题的提出主要是源于我国商事登记制度的改革。国家工商行政管理总局发布的2004年7 月1日起施行的《企业登记程序规定》和2005年12月18日国务院修改的《公司登记管理条例》都对我 国商事登记制度进行了重大的改革。改革主要体现在登记审查程序方面。在改革前，我国商事登记审 查主要采取实质审查制，即要对申请人所提交的申请材料进行真实性与合法性的全面审查，而改革后， 我国商事登记审查制度转变为形式审查为主、实质审查为辅。如 《企业登记程序规定》第3条规定：“企 业登记机关依法对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。根据法定条件和程序，需要对申请 材料的实质内容进行核实的，依法进行核实。”第8条规定：“申请人应当如实向企业登记机关提交有关 材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。”第9条规定：“登记机关收到登记申请 后，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。”同时规定：“申请材料齐全、符合法定形式 的，应当决定予以受理。”第 11条规定：“企业登记机关认为需要对申请材料的实质内容进行核实的，应 当派两名以上工作人员，对申请材料予以核实。经核实后，提交申请材料核实情况报告书，根据核实情 况作出是否准予登记的决定。”修改后的《公司登记管理条例》也有类似的规定，其主要的变化就是对商 事登记申请，登记机关在通常情况下采取形式审查制，只在 “认为”需要 “核实”的时候才进行 “核实”。 这种由实质审查制向形式审查