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《证券投资实务》按题型复习题 一、填空题： 1．证券必须具备 特征和 特征。 答案：法律 书面 2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的 作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化 。 答案：货币（或货币投资） 资源配置 3．广义的有价证券包括 、 、和 。 答案：商品证券 货币证券 资本证券 4．资本证券包括 、 及其 。 答案：股票 债券 衍生品种 5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 答案：资本证券。 6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的 ，但上市以后，可以形成 。 答案：虚拟资本 市场价格 7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是 。 答案： 债券债务 8.证券市场是 ， ， 等各种有价证券发行和买卖的场所。 答案 股票 债券 投资基金券 9.按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 答案：发行市场 流通市场 10．证券市场主体包括 和 。 答案：证券发行人 证券投资者 11．证券投资者一般包括 和 两大类。 答案：机构投资者 个人投资者 12．直接融资是以 、 为主要金融工具的一种融资机制。 答案：股票 债券 13．在西方发达国家， 和 是金融市场中最活跃、最主要的金融资产， _ 市场是金融市场最主要的组成部分。 答案：股票 债券 证券 1．1993年12月我国全国人民代表大会常务委员会通过的《中华人民共和国公司法》中所称的公司，即指依照该法在中国境内设立的 和 。 答案：有限责任公司 股份有限公司 2．股份有限公司的组织结构主要包括： 、 、 、 。 答案：股东大会 董事会 监事会 经理 3．一般来说，股票具有六个方面的特征： 、风险性、 、 、 参与性和波动性。 答案：收益性 流动性 永不偿还性 4．股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 答案：股息红利 买卖差价 1．债券作为证明 关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。 答案：债券债务 2．通常，债券的特征表述为偿还性、流动性、 和 。 答案：安全性 收益性 2．公司债券与政府债券或金融债券比较， 较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。 答案：风险 1。证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 答案：利益共享 风险共担 2．证券投资基金通过发行 ，集中投资者的资金，由 托管，由 管理和运用资金。 答案：基金单位 基金托管人 基金管理人 3．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 答案：产权 债权债务 信托 4．基金的收益有可能高于 ，投资风险有可能小于 。 答案：债券 股票 5．封闭式基金基金单位的流通采取在 上市的办法，投资者买卖基金单位必须通过 ，在二级市场上进行 交易。 答案：证券交易所 证券经纪商 竟价 6．公司型基金是按照公司法以 形态组成的，该基金公司以 的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的 ，凭其持有的股份依法享有投资收益。 :答案：公司 发行股份 股东 1．根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 答案：发行市场 流通市场 2．证券发行市场由