稽查处2012年1月9日.pptVIP

（二）及时规范开展问责工作--减轻问责处理 对于符合减轻问责条件的案件，各保险机构在做出减轻问责决定前，应向监管机构征求意见，同时提交问责调查报告。 （二）及时规范开展问责工作--延长问责时限处理 对于案发之日起6个月内不能做出问责处理决定的已立案查处案件，各保险机构应在问责期限满前10个工作日内向监管机构提出延期申请，并根据案件责任调查情况等说明延期的原因。经监管机构同意，可适当延长，但每次延长期限不得超过3个月。 （三）加强问责监督检查 1、开展定期内部抽查 2、发现问题处理及上报 （四）加强问责工作后续管理 1、进一步明确问责尺度 2、加强问责信息使用 3、加强问责信息通报工作 （四）加强问责工作后续管理--问责尺度 受到撤职纪律处分的人员，原则上应在其原职基础上至少下调两级或降为普通员工；受到留用察看纪律处分的人员，其所任职务自然撤销。受到调离处理的人员一年内不得提拔或在其他单位担任高于其原职的职务（级）；受到引咎辞职、责令辞职、免职等组织处理的人员，一年内不得重新担任与其原职相当的职务（级），两年内不得提拔或在其他单位担任高于其原职的职务（级）。 （四）加强问责工作后续管理—信息通报 各保险机构应本着惩教结合的原则，在做出问责决定后，及时将案件问责情况在公司系统内予以通报。 （五）把握行政处罚和案件问责的关系 各自独立、不能代替 （一）需向我局报送的文件 1、上报信息报送负责人及联系人 2、专报 3、季报 （二）时间要求 1、上报信息报送负责人及联系人 变动后10日内报送 2、专报：问责决定后5日内 3、季报：季后7日内 （三）内容要求 1、专报：只填报情况专报表 2、季报：包括季报汇总表、被问责人员信息表和分析报告三部分内容 谢谢大家 稽查处 2012年1月9日 进一步明确保险机构案件责任追究管理有关问题 一、对案件责任追究有关事项的说明 二、进一步加强问责工作管理 三、执行案件责任追究报告工作的具体要求 （一）说明主要涉及文件规定 《 保险机构案件责任追究指导意见》第3条、第10条、第11条、第15条、第19条、第25条 （一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第三条 本指导意见所称案件包括以下内容： （一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。 （二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。 （三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。 （一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （一）有下列情形之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额100万元以上； 2、发生单个案件，造成损失10万元以上； 3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件； 4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件； 5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额200万元以上； 6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额20万元以上； 7、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。 （一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （二）支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分： 1、发生单个案件，涉案金额100万元以上； 2、发生单个案件，造成损失10万元以上； 3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件； 4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件； 5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上； 6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额50万元以上。 （一）《保险机构案件责任追究指导意见》 第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究： （三）中心支公司辖内有下列情形之一的，若该中心支公司