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社会资本与经济增长及环境影响的关系研究 赵雪雁 【内容提要】“社会资本”作为一个多维度的概念，近年来引起了全世界的广泛关注。大量证据已证明，高水平的社会资本是生态、社会和经济职责和谐过程的先决条件，社会资本对于促进经济增长、缓解贫困、提高工程绩效、管理自然资源与保护环境非常关键。本文阐释了社会资本概念，分析了社会资本的主要成分、分析层次及主要类型等维度，指出社会资本的主要成分包括网络、规范、制裁，分析层次包括个体、中观、宏观，主要类型包括结合型、沟通型、联系型；在此基础上，梳理总结了社会资本与经济增长及环境影响关系的国际研究进展，阐释了社会资本促进经济增长、影响生态环境的作用机理，分析了社会资本与适应能力的关系，简要介绍了国际上理解和研究社会系统与关键资源之间的相互作用和影响的思想框架。最后，讨论分析了社会资本与经济增长、环境影响的关系研究中需要进一步完善的问题。 【关键词】社会资本/经济增长/环境影响 纵观人类社会发展史，我们曾走过自然资源和生态服务十分巨大、人类影响相对较小的时期，而现在我们已从这一个相对“空的世界”进入到了一个相对“满的世界”[1]。在这个满的世界里，人类影响更深远、更全球化，面临的问题也更复杂。在研究这些复杂问题的过程中，学者们发现具有类似自然禀赋、物质资本、人力资本的国家的经济增长率和个人收入水平却大相径庭；同时，生产投入质量与数量上的差异也难以全面解释各种项目工程绩效差异及各社团在管理公共资源、协调共同利益及环境影响方面的差异[2]。为解释原因，研究人员从剩余性范畴里找到了一种新的结构型成分——社会资本[3,4]。社会资本是指在社会中通过创造、维持社会关系和社会组织模式来增强发展潜力的因素。在20世纪早期，社会资本已开始零星使用，但直到上个世纪80年代后期、90年代早期，由于Coleman、Bourdieu和Putnam的研究才使其得以广泛使用。1995年以来，社会资本的应用迅速增加，这种激增带来了新经验主义研究的潮流，越来越多的证据显示，社会资本对促进经济增长、缓解贫困、提高工程绩效、集成管理自然资源与保护环境非常关键，高水平的社会资本将是生态、社会和经济职责和谐过程的先决条件[4]。本文在对社会资本概念、主要维度进行阐释的基础上，梳理和总结了国际上社会资本与经济增长、环境影响关系的研究进展，分析了作用机理，以期对我国开展社会资本与可持续发展关系研究提供理论借鉴。 1　社会资本的概念与主要维度 1．1　社会资本的概念 社会资本是一个复杂的、多层次的概念，它有多种定义[5-10]，这种定义多样化在一定程度上说明社会资本研究与讨论尚处于初级阶段。其中，最经典的定义是由Bourdieu、Coleman、Putnam分别从微观、中观、宏观三个层面提出的。 Bourdieu提出“社会资本是资源集合体，这些资源与对某种持久性关系网络的占有密不可分，这一关系网络是集体的每一个成员都拥有这些资源”[5]；而Coleman增加了社会资本的垂直组成部分，将社会资本定义为“在社会结构中促使行动者——不论是个人还是集体——参加某种活动的社会结构的某些方面”，该定义扩展了社会资本的内涵，使之不仅包括水平型联盟、还包括了垂直型集团以及不同实体（厂商）之间的行为[6]；Putnam则将社会资本定义为“所有‘社会网络’的集体价值和从这些网络中产生的彼此相互帮助倾向（互惠规范）”[8]。 很多社会资本的争论都源自于对上述三个概念基本起点的不同认识，Bourdieu强调了关系网络的体制化，关注个体对有意投资的关系资源的利用；Coleman则从社会结构的功能出发定义社会资本，他注重的不仅是社会结构资源对个体行动目标的有用性，而且强调社会资本对于达成集体行动的作用，其研究试图实现微观和宏观之间的过渡；Putnam考察的是社会资本对于制度绩效和制度成功的作用，他强调的是社会资本作为一种公共精神影响着经济发展和民主治理的进程。这三个层面的定义也反映了目前社会资本理论研究的三个层次。 1．2　社会资本的主要维度 尽管不同研究者间存在定义与用法上的差别，但社会资本的全部类型已经确定。这种类型可合并为社会资本的三种维度：主要成分（网络、规范、制裁）；分析层次（个体、中观、宏观）；主要类型（结合型、沟通型、联系型）[11]。 1．2．1　主要成分 社会资本由网络，集体成员共享的规范、价值与期望，制裁——有助于维持规范与网络的惩罚与回报等三部分组成。其中，网络是指个人、集体或国家之间形成的一组独特的联系，在维持共同价值观中担任重要角色，是建立授权、信任、合作和集体规范的途径，网络可以用规模、密度、同质性、异质性、闭合度等来描述；规范是人们参与社会生活的行为准则和人类的社会生活模式，主要包括道德性规范（如舆论、习俗、道德）、契约性规范（如组织规则）和行