《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》(2015年修订).pdfVIP

深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 （2015 年修订） 深证上 〔20 15〕46 号 第一章 总则 第一条 为规范上市公司退市整理期相关事项，保护投资者的合法 权益，根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的 若干意见》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称 “《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修 订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所交易规则 （2013 年11 月修订）》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所会 员管理规则》等有关规定，制定本规定。 第二条 上市公司股票被本所作出终止上市决定后进入退市整理 期交易的相关事宜，适用本规定。 上市公司依据本所《上市规则》第十四章、《创业板上市规则》第 十三章规定主动申请其股票终止上市的，不适用本规定。 第三条 退市整理期间，上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机 构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及本所《上市规则》、《创业板上市规则》等 有关规定。 第四条 本所会员应当按照本规定及本所相关规定采取相应措施， — 1 — 提醒投资者注意防范参与退市整理期股票交易的投资风险。 第二章 股票交易 第五条 退市整理期间，上市公司的证券代码不变，证券简称应当 变更为“XXX 退”。 同时发行A 股、B 股的上市公司，其A 股、B 股股票按规定进入退 市整理期交易的，其证券简称应当分别变更为“XXA 退”、“XXB 退”。 仅发行 B 股的上市公司，其 B 股股票按规定进入退市整理期交易的， 其证券简称应当变更为“XXB 退”。 第六条 退市整理期间，上市公司股票原则上不停牌。 公司因特殊原因向本所申请其股票全天停牌的，累计停牌天数不得 超过五个交易日。 第七条 退市整理期的期限为三十个交易日。 退市整理期间，上市公司股票全天停牌的不计入退市整理期。 第八条 退市整理期间，上市公司股东所持有限售条件股份的限售 期限将连续计算，限售期限届满前相关股份不能流通。 第九条 退市整理期间，上市公司股票交易的涨跌幅限制、行情揭 示、公开信息等其他交易事项应当遵守《交易规则》等相关规定。 第十条 退市整理期届满后的次一交易日，本所对相关股票予以摘 牌。 第十一条 上市公司应当在其股票被终止上市后及时做好准备工 作，并配合股份转让服务机构做好相关工作，以确保公司股份在退市整 理期届满后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股份转让系统挂 牌转让。 — 2 — 第十二条 参与退市整理期股票买入交易的个人投资者，必须具备 两年以上股票交易经验，其证券类资产不得低于人民币五十万元。 前款所述的证券类资产包括投资者持有的客户交易结算资金、股 票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。 本所对参与退市整理期交易的投资者另有规定的，从其规定。 第三章 信息披露 第十三条 退市整理期间，上市公司及相关信息披露义务人应当继 续按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上市规则》、《创业 板上市规则》等有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息 披露义务。 第十四条 上市公司应当在收到本所终止其股票上市决定后及时 披露股票终止上市公告。相关公告应当包括以下内容： （一）终止上市股票的种类、证券简称、证券代码以及终止上市决 定的主要内容； （二）公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称和涨跌幅限 制（进入退市整理期公司适用）； （三）公司股票在退市整理期间的交易期限及预计最后交易日期 （进入退市整理期公司适用）； （