苏州固锝：独立董事2009年度述职报告(徐小田) 2010-03-27.pdfVIP

苏州固锝电子股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人作为苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在2009年忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予 独立董事的权利，积极出席了公司2009年度的相关会议，认真审议各项议案，对公 司重大事项发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》的有关 规定，现就2009年度履职情况向各位股东进行汇报： 一、出席董事会及股东大会的情况 2009年，本人按照《公司章程》、《董事会议事规则》及《公司独立董事工作 制度》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会会议。会前认真查阅相关资 料，与相关人员沟通，了解公司生产经营情况，主动了解并获取做出决策所需的情 况和资料。会议中认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议， 以严谨的态度行使表决权，积极发挥了独立董事的作用，为公司董事会做出科学决 策起到了积极作用。2009年，公司共召开五次董事会会议，本人亲自出席了全部会 议，并对会议的全部议案都进行了审议，所有议案均投赞成票，没有反对票、弃权 票的情况。 作为公司第三届董事会战略委员会主任委员，本人出席并主持了战略委员会的 一次会议，分析了金融危机继续蔓延对实体经济和公司经营给企业带来的负面影响， 对公司发展规划和投资进度进行了讨论，要求对公司已投资的项目加强监督和管理， 以保证资金的安全。 - 1 - 作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人出席并主持了薪酬与 考核委员会的二次会议，没有委托出席的情况。报告期内，薪酬与考核委员会对公 司高管人员的薪酬水平进行了监督审议，并审议了《公司股票期权激励计划实施考 核办法（2009 年）》、激励对象名单，通过了关于聘请上海申银万国证券研究所有 限公司为本次股权激励计划设计专项财务顾问的议案。 二、2009年度发表独立意见的情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券 交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》以及《公司章程》的有关规定，作 为公司第三届董事会独立董事，我在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营 状况的前提下，依照自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他 两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见： 1、2009年3月26日召开的公司第三届董事会第三次会议上，就以下事项发表了 独立意见： （1）对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见： 截止2008年12月31日，公司对外担保全部余额为0元，公司没有以任何形式、 没有为任何单位或个人提供担保。 （2）关于公司续聘2009年度审计机构的独立意见： 经核查，立信会计师事务所有限公司为公司出具的2008年度审计报告客观、公 正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘请立信会计事务有限公司 所为公司2009年度的财务审计机构。 （3）对公司2009年度日常关联交易事项的独立意见： 公司与香港宝德、苏州硅能、苏州晶讯的关联交易事项为日常经营所必需，交 易的主要目的是为了拓展公司产业链、扩大销售。由于交易的主要条款与其他客户 - 2 - 不存在不合理差异，所以该关联交易不会对公司独立性产生影响，并认为董事会的 召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交 易按照公平的市场原则定价，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。 （4）公司独立董事关于内部控制自我评价报告的独立意见： 公司建立、健全了内部控制制度，符合我国现有法律、法规和证券监管部门的 要求；建立了较为完善的内部控制体系，符合当期公司经营实际情况的需要。公司 内部控制制度得到了有力执行，保证了公司生产经营和企业管理的健康发展。公司 董事会审计委员会编制的《内部控制自我评价报告》完整、客观地反映了公司内部 控制情况。 （5）关于公司募集资金2008年度