广西证券期货市场知识竞赛试卷.doc

广西证券期货市场知识竞赛答题卡 姓名： 联系电话（非常重要）： 题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 答案 题号 10 11 12 13 14 15 16 17 18 答案 题号 19 20 21 22 23 24 25 26 27 答案 题号 28 29 30 31 32 33 34 35 36 答案 题号 37 38 39 40 41 42 43 44 45 答案 题号 46 47 48 49 50 51 52 53 54 答案 题号 55 56 57 58 59 60 61 62 63 答案 题号 64 65 66 67 68 69 70 71 72 答案 题号 73 74 75 76 77 78 79 80 81 答案 题号 82 83 84 85 86 87 88 89 90 答案 有效身份证件号码： 广西证券期货市场知识竞赛试题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，并填入相应的答题卡中，不选、错选均不得分。） 1、某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进行披露之前，购买本公司的股票获利的行为是( )，属于违法行为。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈行为 D、披露虚假信息行为 2、（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A、1994年7月1日 B、1998年7月1日 C、1999年4月1日 D、1999年7月1日 3、按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。 A、60万B、50万C、30万D、40万 4、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时（ ）要承担相应的风险。 A、投资者自己B、交易所C、证券公司 D、证监会 5、根据《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。 A、百分之三B、百分之五 C、百分之七D、百分之十 6、根据相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股票。 A、一个月B、三个月C、半年D、一年 7、投资咨询机构及其从业人员严禁的行为是（）。 A、提供投资建议B、代理委托人从事证券投资 C、咨询服务 D、提供培训服务 8、根据《期货交易管理条例》，期货公司在经纪业务中，（）。 A、与客户约定分享利益的比例不得超过50% B、与客户约定分享利益的比例不得超过20% C、不得与客户约定分享利益 D、应与客户共担风险 9、股票是一种（）。 A、无价证券B、有价证券C、合同D、无形证券 10、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于2011年10月31日由最高人民法院审判委员会第1529次会议、2012年2月27日由最高人民检察院第十一届检察委员会第72次会议通过，自（ ）起施行。 A、2012年6月1日B、2012年5月1日 C、2012年4月1日D、2012年3月1日 11、以下各项交易中受法律保护的交易有（ ）。 A、在非法设定的场所进行股票买卖 B、买卖不合法的证券 C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖 D、全权委托证券从业人员进行买卖 12、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：（） A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、公司发生轻微亏损或者损失 C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动 D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 13、按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A、监事长B、董事长 C、合规负责人D、董事会秘书 14、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A、证券经纪业务B、证券自营业务 C、融资融券业务D、证券资产管理业务 15、目前，融资融券的交易期限最长是（ ）天。 A、30 B、60 C、90 D、180 1