交易第一章.doc

证券交易第一章 单选题 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A：交易的时间不同 B：交易的期限不同 C：交易合约的内容不同 D：交易合约的签订与实际交割之间的关系 新中国证券交易市场的建立始于（）。 A： 1990年 B： 1986年 C： 1992年 D： 1982年 证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。 A：发行人 B：交易组织者 C：持有人 D：运行监督人 回购交易从运作方式上看，他结合了现货交易和 的特点。 A： 期货交易 B： 远期交易 C： 期权交易 D： 债券交易 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所 批准方可成为会员。 A： 监事会 B： 理事会 C： 董事会 D： 专门委员会 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币 亿元。 A：1 B：2 C：3 D：5 1992年初，人民币特种股票即B股最先在 证券交易所上市。 A： 上海 B： 深圳 C： 香港 D： 纽约 我国股权分置改革试点工作启动的时间是 。 A： 2004年5月底 B： 2005年4月底 C： 2005年5月底 D： 2006年1月底 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按 买入一定数量金融工具的权利。 A： 金融工具市价 B： 双方即时协商的价格 C： 协定价格 D： 合同约定价格 证券市场的稳定性可以用 来衡量。 A： 市场指数的风险度 B： 市场指数的波动性 C： 市场价格的波动性 D： 市场价格的风险度 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是 。 A：实际股票价格 B：实际的股价指数 C：投资组合总市值 D：上证50指数 证券交易机制目标的不包括是 。 A： 流动性 B： 稳定性 C： 安全性 D： 有效性 QFII不可以投资中国证券市场上的 。 A： 封闭式基金 B： 权证 C： B股 D： 国债 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的 。 A： 国债 B： A股 C： B股 D： 权证 根据 的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A： 债券持有人 B： 债券承销商 C： 发行对象 D： 发行主体 下列说法错的是 。 A：在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B：经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C：沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D：只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 从 年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A： 1986 B： 1987 C： 1988 D： 1989 在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为 。 A： 优先股 B： 普通股 C： 基金凭证 D： 认股权证 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 的交易单元。 A：1个或1个以上 B：2个或2个以上 C： 若干 D： 5个 公开原则的核心要求是 。 A：参与交易的各方应当获得平等的机会 B：交易各方要及时公布有关信息 C：实现市场信息的公开化 D：上市公司对重大事项及时向社会公布 下列的 具有债券和期权的双重特征。 A：可转换债券 B：认股权证 C：开放式基金 D：封闭式基金 从内容上看，权证具有 的性质。 A： 期权 B： 所有权 C： 约定交易 D： 远期交易 债券主要有三大类， 不属于这三大类。 A：金融债券 B：个人债券 C：政府债券 D：公司债券 回购交易通常在 交易中运用。 A： 远期 B： 现货 C： 债券 D： 股票 下列关于证券交易所的说法不正确的是 。 A： 决定证券交易的价格 B： 本身不进行证券的买卖 C： 为交易双方成交创造条件 D： 本身不持有证券 证券交易机制按时间连续特点可分为 。 A： 有形席位和无形席位 B： 制定驱动系统和报价驱动系统 C： A股席位和B股席位 D： 定期交易系统和连续交易系统 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 。 A： 买卖证券的差价 B： 手续费、佣金收入 C： 投机收入 D： 投资收入 的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 A：《证券法》 B：《公司法》 C：《证券公司管理办法》 D：《证券交易所管理办法》 我国证券市场的建立始于 年。 A：1990 B：1986 C：1992 D：1984 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是 。 A： 会员大会 B： 理事会 C： 董事会 D： 专门委