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基金销售从业资格考试模拟试题汇编 一. 判断题 1． 有价证券有价值也有价格。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 2．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 3.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 A．正确 B．错误 C．放弃 4.中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证 券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证 券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国ZJH批 准的其他业务。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 5.优先股票是一种特殊股票，有先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制， 但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 6.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低 于面值的价格发行和交易。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 7.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和 股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 8.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 （ ） A．正确 B．错误 C．放弃 9.融资证券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖 出，并收取担保物的经营活动。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 10.股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利 息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 11.股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的衡量股票市场总体价格水平及其变 变动趋势的尺度。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 12.目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。 （ ） A.正确 B.错误 C.放弃 13.证券投资基金将中小投资者的闲散基金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比 例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，事实上起到了将储蓄资金转化为生 产资金的作用。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 14.目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 15.我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织地交易提供场 所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 16.我国目前设立的基金为契约型基金。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 17.按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人不享有参与分配 清算后的剩余资金财产的权利。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 18.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独 立于基金管理人的基金托管人负责。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 19.为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 20.2003 年 10 月，《证券投资基金法》颁布，并于 2004 年 6 月 1 日实施。而后一系列配套法规陆续制定，我国基金业迎来健康发展时期，开放式基金发展迅速，基金业持续突破创新。A.正确 B.错误 C.放弃 21.2004 年 10 月，第一只 LOF（上市开放式基金）推