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《证券投资分析》复习资料 《证券投分析》作业一 一、单项选择题 1．下列不属于有价证券的是（ ）。 A．提单 B．收据 C．支票 D．股票 2．下列属于资本证券的是（ ）。 A．银行汇票 B．股票 C．商业汇票 D．商业本票 3．按证券（ ）不同，证券可划分为国家证券、地方政府证券和公司证券。 A．发行主体 B．代表的权利性质 C．上市与否 D．募集方式 4．世界上最早的证券交易所是（ ）。 A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所 D．美国纽约证券交易所 5．成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今（ ）的前身。 A．阿姆斯特丹证券交易所 B．法兰克福证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．纽约证券交易所 6．旧证券流通的市场称为（ ）。 A．初级市场 B．次级市场 C．公开市场 D．议价市场 7．按（ ）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。 A．证券进入市场的顺序关系 B．上市公司规模与监管要求 C．上市公司区域分布 D．上市交易制度 8．自律性组织包括证券交易所和（ ）。 A．证券公司 B．证券业协会 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 9．一般情况下，下列证券中（ ）是没有期限的。 A．封闭式基金 B．可转换公司债券 C．股票 D．国库券 10．证券市场按照品种结构分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．流通市场和非流通市场 C．国内市场和国外市场 D．发行市场和交易市场 11．下列属于金融衍生类工具的是（ ）。 A．股票 B．期货 C．债券 D．投资基金 12．按（ ）不同，股票可分为普通股和优先股。 A．股票票面形态 B．股东权利和义务 C．股票资质 D．持股主体 13．下列不属于境外上市的外资股的是（ ）。 A．B股 B．H股 C．N股 D．S股 14．根据（ ）划分，基金可以分为开放式基金和封闭式基金。 A．基金单位能否增加或赎回 B．基金的组织形式 C．基金募集方式 D．基金投资目标 15．下列（ ）不属于优先股的优先权利。 A．一般无表决权 B．股息分派优先 C．股息率固定 D．剩余资产分配优先 16．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。 A．市价发行 B．平价发行 C．中间价发行 D．溢价发行 17．股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。 A．场内交易 B．场外交易 C．柜台交易 D．上市交易 18．债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 19．受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金发起人 20．期权价格是以（ ）为调整依据。 A．买方利益 B．卖方利益 C．买卖两方共同利益 D．无具体规定，买方卖方均可 二、多项选择题 1．资格证券是表明证券持有人具有行使一定权利资格的书面凭证，下面属于资格证券的是（ ）。 A．机票 B．车船票 C．电影票 D．借据 E．收据 2．证券一般具有（ ）基本特征。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 3．证券市场的参与者包括（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券市场中介机构 D．自律性组织 E．证券监管机构 4．下列证券工具中没有偿还期的有（ ）。 A．永久性债券 B．银行定期存款 C．商业票据 D．股票 5．相对于中小投资者而言，机构投资者是指拥有资金、信息、人力等优势，能影响某个证券价格波动的投资者，以下（ ）属于机构投资者。 A．投资银行 B．保险公司 C．养老金基金 D．证券投资基金 6．我国《公司法》明确规定，在我国所设立的股份公司，仅限于（ ）。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．两合公司 7．以下（ ）属于股票的基本特征。 A．收益的风险性 B．股东的权责性 C．市场的流动性 D．投资的无期性 8．依据投资对象的不同，基金可分为（ ）。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 E．指数基金 9．债券发行条件是指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑并满足的有关因素，主要包括（ ）。 A．债券发行金额 B．债券期限 C．债券偿还方式 D．债券票面利率 E．债券发行价格 10．封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。 A．投资者的身份不同 B．期限和发行规模限制不同 C．基金单位交易方式