交易型货币基金2014年9月13、14日全网测试方案.doc

交易型货币基金2014年9月13、14日全网测试方案 一、测试目的 为了确保深市ETF的认购、申购、赎回、交易业务以及相关的结算处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 所有会员单位 货币ETF的基金管理人 其他相关单位 三、测试内容 货币ETF的认购、申购、赎回、交易业务 1、T日（模拟9月13日）测试内容： 交易系统：货币ETF的认购、申购、赎回、交易、成交回报发送、实时行情发布、其它日常交易业务。其中交易类委托可以通过集中竞价平台和协议平台申报。 结算系统：T日货币ETF认购、申购、赎回、交易的清算交收。 券商系统：货币ETF认购、申购、赎回、交易的申报、成交回报接收、实时行情接收、其它日常交易业务。日终股份和资金清算交收。货币ETF认购时，不限制认购对象，所有券商均可参与认购。 2、T+1日（模拟9月14日）测试内容： 货币ETF收益分派：基金管理人计算T日收益并上传结算公司，结算公司以代收代付方式转发给结算参与人。 其他测试内容和T日的相同。 四、测试时间安排 测试时间为2014年9月13日（星期六）10:30至20:00（模拟T日）、9月14日（星期日）8:30至13:00（模拟T+1日）。 深交所交易系统T日接收交易委托的时间为11:00至15:30，其中13:00-13:05模拟中午休市。T+1