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国金慧京ETF套利分级 集合资产管理计划 集合资产管理合同 管理人：国金证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 二○一三年六月 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人 5 四、集合资产管理计划的基本情况 6 五、集合计划的参与和退出 9 六、管理人自有资金参与集合计划 13 七、集合计划的分级 14 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 16 九、集合计划的成立 16 十、集合计划账户与资产 17 十一、集合计划资产托管 18 十二、集合计划的估值 18 十三、集合计划的费用、业绩报酬 25 十四、集合计划的收益分配 27 十五 投资理念与投资策略 27 十六 投资决策与风险控制 30 十七、投资限制及禁止行为 35 十八、集合计划的信息披露 36 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 38 二十、集合计划的展期 38 二十一、集合计划终止和清算 40 二十二、当事人的权利和义务 41 二十三、违约责任与争议处理 45 二十四、风险揭示 47 二十五、合同的成立与生效 54 二十六、合同的补充、修改与变更 54 特别约定: 本《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子方式签订。管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同、风险揭示书或其他文书的，视为签署《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 一、前言 为规范国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 集合计划说明书、说明书：指《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 托管协议：指《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 风险揭示书：指《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管理合同享有权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人和委托人； 集合计划管理人、管理人：指国金证券股份有限公司，也简称为“国金证券”； 集合计划托管人、托管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行，也简称为“工商银行”； 推广机构：指国金证券以及与管理人签订《国金慧京ETF套利分级集合资产管理计划 注册登记机构：指办理登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本集合计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； 期货公司：指国金期货有限责任公司； 证券金融公司：指中国证券金融股份有限公司； 委托人：指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的投资者，包括个人投资者和机构投资者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定可以投资于本集合资产管理计划的自然人投资者； 机构投资者：指依法可以投资本集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； A级份额：本集合计划的A级份额，即优先级份额； B级份额：本集合计划的B级份额，即次级份额； 份额持有人、持有人：指通过签订集合资产管理合同而依法取得和持有本集合计划份额的委托人。按所持有份额的不同风险收益特征，本集合计划份额持有人分为A级份额持有人和B级份额持有人。 集合计划成立日：指集合计划经过推广达到集合计划说