证券投资基金考试真题.pdfVIP

一、单选题(共 60 题，每题 0 ．5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出( )的特点。 A ．集合理财 B ．专业管理 C ．组合投资 D ．利益共享 2 ．在我国，基金各当事人的权利义务在( )中约定。 A ．基金份额上市交易公告书 来源:考试大网 B ．招募说明书 C ．基金合同 D ．基金托管协议 3 ．1940 年，( )颁布了基金法律的典范—— 《投资公司法》和《投资顾问法》。 A ．英国 B ．美国 C ．瑞士 D ．法国 来源： 4 ．基金管理人的最主要职责是负责( ) 。 A ．受托资产管理 B ．基金资产清算和会计复核 C ．基金资产的保管 D ．基金资产的投资运作 5 ．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( ) 。 A ．股票基金 B ．债券基金 C ．混合基金 D ．货币市场基金 6 ．保本基金提供的保证类型一般不包括( ) 。 A ．本金保证 B ．收益保证 C ．红利保证 D ．风险保证 7 ．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( ) 。 A ．1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B ．剩余期限在397 天以内(含 397 天) 的债券 C ．信用等级较高的可转换债券 D ．剩余期限在397 天以内(含 397 天) 的资产支持证券 8．ETF 一般采用( )的投资策略。 A ．完全主动式 B ．完全被动式 C ．被动式和主动式相结合 D ．被动式和主动式相交替 9 ．基金募集失败，( )应承担法定责任。 A ．投资者 B ．基金托管人 C ．基金管理人 D ．基金注册登记机构 10．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( ) 以上。 A ．60% B ．70% C ．80% D ．90% 11．在二级市场的净值报价上，ETF 每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV) 。 A ．15 秒 B ．30 秒 C ．1 分钟 D ．1 小时 12．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。 A ．5% B ．10% C ．15% D ．20% 13．基金管理公司独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的 1/3。 A ．3 B ．4 C ．5 D ．6 14．基金管理公司的督察长由( )聘任。 A ．总经理 B ．董事会 C ．独立董事 D ．基金份额持有人大会 15．对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。 A ．市盈率 B ．市净率 C ．现金流折现 D ．每股盈余成长率 16．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( ) 。 A ．签署基金合同阶段 B ．基金募集阶段 C ．基金运作阶段 D ．基金终止阶段 17．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于( ) 。 A ．交易所交易资金清算 B ．全国银行间债券市场交易资金清算 C ．场外资金清算 D ．场内资金清算 18．基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部 控制的( )原则。 A ．有效性 B ．独立性 C ．及时性 D ．审慎性 19．证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( ) 。 A ．营销程序规范 B ．目标客户确定 C ．营销组合设计 D ．营销过程管理 20 ．( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A ．邮寄服务 B ．自动传真、电子信箱与手机短信 C ．“一对一”专人服务 D ．座谈会 转载于：考试大-证 21 ．基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A ．专业性 B ．服务性 C ．持续性 D ．适用性 22 ．目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。 A ．日 来源：考试 B ．周 C ．月 D ．季 23 ．QD Ⅱ基金份额净值应当在( )披露。 A ．估值日所在周末 B ．估值日当日 C ．估值日次日 D ．估值日后2 个工作日内 24 ．如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损 益。 A ．大于 B ．小于 C ．等于 D ．小于或等于 25 ．下列基金类别中，( )的管理费率最高。 A ．证券衍生工具基金 B ．货币市场基金 C