关于技术跨越的机会窗口研究.pdfVIP

关于技术跨越的机会窗口研究 摘要：本文说明了企业在技术创新中技术跨越的机会窗口，并给出了机会窗口的形成的相关 解释，在此基础上给出了机会窗口的开启和关闭的条件和过程。 关键词：机会窗口；技术跨越；技术创新；企业 1．引言 大量新技术总是最先在先进的国家和企业出现，这是因为发达国家现有的技术和经济 基础，是由于他们相关的管理和劳动力已和现有的技术形成了默契。我们同时发现，一些新 技术却在某些发达国家中受到阻碍。一般来说，新技术只会在那些受原有技术限制较少的国 家和企业中更快地扩散。种种成功的案例告诉我们，对发展中国家及企业来说，存在着一个 技术超越的机会窗口。在我国，技术窗口存在的实例还是很多，像张耀平 （2006 ）提出的中 [1] [2] 国铁路跨越式发展的机会窗口 ，以及胡乐明提出的中国3G 产业的机会窗口 。任何新技 术的形成都伴随着新的产品，技术经济体系的建立以及新的生产规范和标准的完善，这为后 [3] 进者留下超越的机会窗口 。但这种技术超越决不是一个 “自发性”的过程。以进口技术 [4] 为捷径进行技术赶超和创新，依赖于很多条件，涉及到困难和复杂的过程 。 2 ．文献综述 2.1 佩雷斯和苏蒂的 “进入壁垒”模型 1988 年，佩雷斯和苏蒂 （C.Perez L.Soete ）提供了一个分析 “后来者”进行技术赶 [5] 超创新的简单进入壁垒模型 。模型认为，发明人和模仿者都要投入一系列成本，以克服创 新、生产和模仿所面临的壁垒。从长期来看，进入壁垒是新进入者必须发生的、已进入者不 承担或不必承担的成本。 以下各项，在企业进入新产业领域的时候是“进入壁垒”，在退出产业的时候则成为“退 出障碍”。 1．固定投资成本 即发生在工厂和设备方面的投资成本。固定成本由创新的技术特点 决定，可能很大，也可能很小。 2 ．弥补知识差距的成本 技术创新所需要的知识包括几个部分：公开可获得的知识、 自己生产积累的知识或发明范围内的知识。 3．弥补经验技能差距的成本 为使一种创新产品设计或创新工艺技术走出实验室，成 为进入市场中的成熟成果，需要获得从管理、生产到市场营销的一系列相关经验，对于成功 的仿制者来说，同样如此。 4 ．弥补缺少外部条件的成本 任何企业都在一定的环境下进行运作，其创新成本的每 一个部分都会受到周围环境的影响。由于周围环境提供的科技能力的质量和数量的不同，由 于与这些可能的知识来源的距离 （既有地理的，又有文化的） 存在差异，会使具有相同资 金条件的企业，在获得所需的相关知识成本方面产生差异，也使进入成本的增加，可以大到 足以使进入者难于跨越，成为新进入者的障碍和门槛。 一般来说，发达国家由于已经进入，已形成一定的外部条件，在新技术发展过程中， 其优势就是 进入成本较低，而“沉没成本”和“经验损失”减少了它们进入新技术的动力， [6] 成为发达国家技术创新的重要障碍 。在这里，涉及到一个后发优势的概念问题，技术差距 被看作是落后性的突出表现，发展中国家可以通过技术转移或引进，取得发达国家的知识储 [7] 备和技术，取得远比发达国家高得多的增长速度，从而迅速缩小与发达国家的经济差距 。 具有演化经济学风格的经济增长理论家阿布拉莫维茨(1979,1986)指出,技术差距或生产率差 [8] 距只是潜在的后发优势的一个构成部分,它本身没有必要导致经济进步 。而发展中国家与后 进企业作为新进入者则有较高的创新动力。对新进入者来说，有新技术利润的诱导，但是也 有形成良好外部条件的投入与麻烦。也就是我们常说的企业技术创新、技术引进的社会配套 问题，这构成了发展中国家和企业在新技术的进入壁垒。 2 ．2 基于技术生命周期的机会窗口形成分析