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2011 年版《证券交易》考试要点                              第一章 证券交易概述  第一章 证券交易概述 本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 念 （1）流动性 证券交易的特 （2）收益性 征 （3）风险性 【例题·判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。（ ） A.正确 B.错误 『正确答案』B （二）我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 2.1986年 8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年 9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。 我国证券交易 6.1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。 市场发展历程 7.1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。 8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施 《中华人民共和国证券法》， 这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年 5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开 设中小企业板块。 1    2011 年版《证券交易》考试要点                              第一章 证券交易概述  10.2005 年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。 12.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受 融资融券交易的申报。 14.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。 【例题·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。 A.1990年 7 月3 日 B.1990 年12月 19日 C.1991年 7 月3 日 D.1991 年12月 19日 『正确答案』B （三）证券交易的原则（掌握）