G2M企业内部管控解决方案v1.0.pdfVIP

强化企业内部控制是外部监管和企业自身发展的双重要求 监管环境日益完善 以美国《萨班斯-奥克斯利公司治理法案》为代表，内部控制已成为企业进入国际资本 市场的入门证。 2010 年4 月26 日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布《企业内部 控制配套指引》，连同2008 年5 月20 日发布的《企业内部控制基本规范》，共同构建了 中国企业内部控制规范体系，标志着“以防范风险和控制舞弊为中心、以控制标准和评价标 准为主体”的企业内部控制建设与应用体系已经建成。 日常经营内控实现增值 内部控制贯穿企业价值链管理各环节，建立健全内控，强化监督约束，可保证企业的运 作始终以价值最大化为目标，使各种价值活动实现最合理的增值，从而提升营运效率、提高 信息质量，增强核心竞争力，帮助企业在严峻的市场环境中健康成长。 内外部的双重压力下，完善治理、强化内控成为企业成长过程的必修课，“得控则强、 失控则弱、无控则乱”，内部控制已成为衡量现代企业管理的重要标志。内控是提高企业管 理水平、规避风险、追求更高管理境界的永远走不完的一条路。 信息化作为强化内控的有效手段，已是不争的事实，拥有一套有效的内部管控系统，同 完善的法人治理结构一样，是公司高效运作的基础。 G2M 概述 金和企业内部管控平台（G2M，Group Management and Monitoring Platform ）基于 国家企业内部控制规范体系设计，完全遵循财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合 发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》要求，面向上市公司和准备 上市的公司。 G2M 融合精确管理思想，从企业经营管理角度出发，帮助企业建立 “全局、全员、全 过程”的全面内控管理，突出 “人人内控、管理导向”的理念。 G2M 定位于企业内部控制和监管中心，构建企业内部管控规范体系，从业务运营入手， 控制企业运营风险，通过信息门户全面展示企业风貌。基于面向监管的合规型内控，突出面 向发展的管理型内控，提高个体效率，提升业务效能，增长企业效益，满足企业发展要求。 方案目标 五目标：企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高 经营效率和效果、促进企业实现发展战略 五原则：全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则 五要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督 设计思路  参照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》要求进行规划设计  基于面向监管的合规型内控，突出面向发展的管理型内控  结合精确管理思想和金和丰富的产品经验，提供了一系列功能与工具，全面实现企 业内部管控 1、内部环境：建立规范的基础控制架构，如优化组织结构和岗位设置，搭建企业文化 平台，建立规范的管理制度等。 2 、业务运营：从源头入手，治标治本，对企业日常业务运营进行管控，包括费用预算 管控，科研项目管控，业务管控，合同管控等。 3、风险监控：建立主动的风险预警机制，为管理者提供决策支持。如对项目管理进度 超期的预警，费用超支预警，业务流程审批的关键点预警等。 4 、门户展现：全面展示企业风貌，管理驾驶舱服务于决策者，个人工作台服务于普通 用户，满足各类型用户需要。 产品特色 基于国家规范设计 产品设计严格遵循国家对于企业内控的各项规范要求，从基础上保证用户企业经营管 理运营合法合规，符合内控审计的硬性要求。 丰富的功能模块 G2M 从内部环境、业务运营、风险监控、信息传递等多方位入手，产品功能从企业核 心的组织架构、企业文化、战略目标，具体活动控制的科研管理、合同管理、费用管理等， 到风险管理、工作督导、报告管理等专门的监管功能，更有信息门户全面展示企业风貌，全 面管控企业运营。 管理层决策支持 产品提供了丰富的数据分析和报表统计功能，管理驾驶舱直观展示企业运营动态，为 管理决策提供辅助支持。 良好的扩展性 灵活的工作流引擎和自定义表单，支持用户自定义个性业务需求，快速扩展新的业务 模块。产品提供4 大类10 小类的二次开发接口和一个强大的专用二次开发工具，具有良好 的业务扩展能力。 强大的整合能力 外部组件标准集成接口、服务提供接口、数据交互接口、业务整合接口的使用，有效 保证对第三方工具组件（如视频会议、手写批注、短信平台、电子签章、CA 安全认证、E-pass 身份认证卡等）和