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评新《公司法》中的股东代表诉讼制度与中小证券投资者保护
王 琨
股东代表诉讼制度肇始于 1828 年英国的衡平法判例,但英国最初的股东代
表诉讼只是针对董事会侵犯公司利益的行为。随着公司公众程度的提高,中小股
东与大股东及董事会之间的矛盾越来越突出,为了保护中小股东利益,保持公司
内部权利平衡,各国纷纷采纳了股东代表诉讼制度。1881 年美国率先以判例确认
了股东代表诉讼制度。后来,股东代表诉讼不仅被英美法系国家的判例法和公司
法所借鉴,还为大陆法系国家所采纳,成为少数股东的一项重要权利,也成为现代
公司法的—项重要制度,英国、澳大利亚、加拿大、日本和我国台湾等国家与地
区都在各自的公司或商法中对此作出了明确规定。
2005 年 10 月 27 日,我国十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的《证
券法》和《公司法》,突出强调了对股东权利特别是中小投资者股东合法权益的
保护。证券法中的“投资者”,在公司法中表述为“股东”。《公司法》中对投资
者的保护则主要通过赋予股东权利和加强股东权益保障来体现。股东代表诉讼制
度在新公司法中以法律的形式正式确认下来,为保护投资者(股东)权益提供了
有效的保障机制和司法救济途径,有助于进一步增强广大投资者的投资信心,保
护投资积极性。
一、股东代表诉讼制度的内涵及新《公司法》关于股东代表诉讼的规定
股东代表诉讼,也称派生诉讼或股东代位诉讼,是指当公司权益受到侵害,
且公司拒绝或怠于通过诉讼追究侵害公司利益人的法律责任时,具备法定资格的
股东为了维护公司利益以其自身名义代表公司对侵害人提起诉讼,追究其法律责
任的活动。股东代表诉讼制度是维护股东权利的一项重要制度。
司法救济是股东权利保护的坚实基石,而合理的民事诉讼程序制度则是实施
司法救济的关键。新公司法针对我国证券市场股东诉讼机制不健全的现状,借鉴
国外通行的做法,在第一百五十条和第一百五十二条中增加了关于股东代表诉讼
的制度规定,赋予了股东代表公司提起状告控制股东和公司高管的诉讼权利:
董事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规、公司章程的规定,给公
司造成损失的,股东可以请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提起
诉讼。监事给公司造成损失的,股东可以请求董事会(或者执行董事)提起诉讼。
监事会、监事、董事会、执行董事拒绝提起诉讼,或者情况紧急、不立即提
起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害等情况下,股东可以直接提起诉讼。
1
股东代表诉讼既具有代位诉讼性质,同时又具有代表诉讼的特性。股东代表
诉讼制度的最大意义在于赋予股东能够在特定情形下直接代表公司进行诉讼的
权利,其目的不仅要使公司的损害能够得到补偿或追偿,更是鞭策和警示潜在的
侵权人,抑制侵害公司利益的违法行为。
二、股东代表诉讼的主体资格
股东代表诉讼中,并非任何股东都有权代表公司提起诉讼。各国立法例在引
入股东代表诉讼制度,维护公司及股东权益的同时,为防止个别股东滥用诉权,
损害公司利益,都对提起股东代表诉讼的股东资格作出了一定限制,归纳起来主
要是对持股数量和持股时间的限制。
(一)持股时间要求
股东代表诉讼中的持股时间包含两层内容:
第一,原告股东必须在侵害公司权益的行为发生时就已持有公司股份,原则
上股东不得对其成为股东之前公司所遭受到的损害提起诉讼。这一要求的目的在
于防止少数“讼棍”以少量代价收买公司股东提起诉讼的权利,进行诉讼敲诈或
者投机。但有一例外,即如若对公司的侵害行为或后果仍在持续进行或持续对公
司产生影响时,则新股东有权代表公司提起诉讼。
日本和我国台湾地区采用简单的固定期限限制。《日本商法》第 267 条第 1
款规定,提起代表诉讼的股东必须是持有股份六个月以上的股东。为了证明持股
达六个月以上,记名股东必须在股东名册上登记为股东超过六个月,无记名股东
则必须将股票寄存于公司达六个月以上。但如果公司成立未满六个月,则只要在
公司成立后持续持有公司股票者就可以提起诉讼,不须受持股六个月期限的限
制。我国台湾地区公司法第214条规定,提起代表诉讼的股东必须持有公司股票
达一年以上。
第二,原告股东在提起和维持诉讼时,必须始终具备股东身份。若在代表诉讼
过程中,原告股东转让其全部股份而丧失其股东资格时,除
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