证券交易讲义整理汇总—目录版.docVIP

声明：本资料由大家论坛证券资格考试专区/forum-114-1.html 收集整理，转载请注明出自 更多证券资格考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ 第一章 证券交易概述 6 第一节　证券交易的概念和基本要素 7 一、证券交易的概念及原则 7 二、证券交易的种类（重点，考点众多） 9 三、证券交易的方式 11 四、证券投资者 11 五、证券公司 12 六、证券交易场所 13 七、证券登记结算机构 15 第二节　证券交易程序和交易机制 16 一、证券交易程序 16 二、证券交易机制 17 第三节　证券交易所的会员和席位 17 一、会员制度 17 二、交易席位 20 第二章　证券经纪业务 21 第一节　证券经纪业务的含义和特点 22 一、证券经纪业务的含义和特点 22 二、证券经纪业务的特点 23 第二节　证券经纪关系的确立 24 一、证券经纪关系的确立 24 二、客户交易结算资金第三方存管（重要考点） 25 三、委托人、证券经纪商的权利与义务（重要考点） 26 第三节　委托买卖 （重点、难点） 28 一、委托指令与委托形式 29 二、委托受理 31 三、委托执行 32 四、委托撤销 33 第四节　竞价与成交 33 一、竞价原则 33 二、竞价方式 33 三、竞价结果 36 四、交易费用 36 第五节　证券公司与客户之间的清算和交收 36 一、证券公司与客户之间的证券清算交收 37 二、证券公司与客户之间的资金清算交收（新的考点） 37 第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范 38 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 38 二、证券营业部经纪业务的基本操作规范 39 三、投资者教育及咨询服务 43 四、证券经纪业务的禁止行为（考点，经常多选题） 44 第七节　证券经纪业务的风险及其防范 44 一、证券经纪业务的风险（考点） 44 二、证券经纪业务风险的防范 45 三、证券经纪业务的监管措施与法律责任 46 第三章　经纪业务相关实务 46 第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 46 一、证券账户管理 47 二、证券登记 49 三、证券托管与存管 49 第二节　股票网上发行 50 一、网上发行的概念和类型 51 二、股票上网发行资金申购程序 52 第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票 54 一、分红派息 54 二、配股缴款 55 三、股东大会网络投票 56 第四节　基金、权证和转债的相关操作 57 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 57 二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回（考点） 58 三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 60 四、权证的交易与行权 61 五、可转换债券转股 62 第五节　代办股份转让 63 一、代办股份转让的概念和业务范围 63 二、代办股份转让的资格条件 64 三、代办股份转让的基本规则 65 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 65 第六节　期货交易的中间介绍 67 一、证券公司中间介绍业务 67 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 67 三、业务规则 68 第四章　特别交易事项及其监管 68 第一节　特别交易规定与交易事项 68 一、大宗交易 69 二、回转交易 72 三、股票交易的特别处理 73 四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 74 五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项 76 六、固定收益证券综合电子平台 78 第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 79 一、交易信息 79 二、交易行为监督 81 三、合格境外机构投资者证券交易管理 82 第五章　证券自营业务 83 第一节　证券自营业务的含义和特点 83 一、证券自营业务的含义（考点） 83 二、证券自营业务的特点（考点） 84 第二节　证券公司证券自营业务管理 86 一、证券自营业务的决策与授权 86 二、证券自营业务的操作管理 86 三、证券自营业务的风险监控 86 第三节　证券自营业务的禁止行为 （重要考点） 88 一、禁止内幕交易（考点） 88 二、禁止操纵市场 　（考点） 90 三、其他禁止的行为（考点） 90 第四节　证券自营业务的监管和法律责任 91 一、监管措施 91 二、法律责任 92 第六章　资产管理业务 93 第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资 93 一、资产管理业务的含义及种类 93 二、资产管理业务资格 95 第二节　资产管理业务的基本要求 96 一、资产管理业务管理的基本原则 96 二、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定 96 三、客户资产托管 97 第三节　定向资产管理业务 99 一、定向资产管理业务的基本原则 99 二、定向资产管理业务运作的基本规