HSE审核实践.ppt

* 示例6：审核记录： 公司《噪声监测和测量程序》6.2.2条规定“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”。查体系运行的记录资料，该部不能提供相关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。 不符合报告： 在质量安全环保部审核对振动设备运行例行监测时，该部门未能提供有效的监测证据或记录。 不符合公司《噪声监测和测量程序》6.2.2条款关于“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”的规定。 标准Q/SY1002.1-2007标准中 5.6.1 C）”主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则”的规定。 性质：一般不符合。 第四章：审核方法 * 1、技巧来自于积累，个人都有自己的风格,现场审核的主要手段是看、闻、问、听、查。 _ 少讲、多看、多问、多听、随时分析； _ 选择正确的对象提问； _ 针对要了解的问题提问； _ 封闭式提问和开放式提问相结合； _ 注意观察易被遗忘的角落； _ 创造一个良好的审核气氛。 第五章：审核技巧 * 2、适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，8％用于提问；22％用于聆听；40％用于查阅；8％用于观察；12％用于验证；20％用于记录。 按审核清单，事先分配每个审核要素所需要花费的时间，以便准确地掌握时间 避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间 访谈时间的控制（尤其是与领导的访谈） 每天预留时间，做审核发现项的汇总及整理 审核人员应该养成随手记笔记的习惯，将发现问题的事实详细记录下来，不可凭记忆或通过反复要求被评估方提供文件来写评估报告。 第五章：审核技巧 * 3、查阅的技巧 1、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录； 2、根据项目过程或顺序查阅记录； 3、边查阅、边提问、边记录； 4、查什么要什么； 5、沿着问题的线索追踪查阅； 6、重点关注的问题重点查阅。 第五章：审核技巧 * 4、观察的技巧 下列情况可通过观察确定： 1、基础设施状态和运行状况； 2、工作环境与条件； 3、现场使用的文件或规定； 4、员工的操作与精神状态； 5、储存、包装、搬运现场； 6、防护设施； 7、按标准的执行情况。 第五章：审核技巧 给我看..(证据) SHOW ME * 5、访谈应注意事项 根据检查提纲提问，但不死板 认真听取回答，边听边记 及时抓住信息的线索 注意对方的态度和表情（形体语言） 第五章：审核技巧 * 恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个关键技能。基本的面谈技巧如下?:  正确地提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择恰当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度...等  第五章：审核技巧 * 6、收集审核证据应注意的问题 应收集“正”、“反”两方面的客观证据，重点收集符合要求的客观证据 只收集和审核有关的证据；不介入受审方的矛盾 不凭个人爱好和专业兴趣收集信息 做好记录，使收集的信息具有重查性 审核人员与受审核方没有任何利益关系； 没有参与咨询，不提咨询性意见； 不受行政等外来压力影响。 第五章：审核技巧 * 7、控制审核结果 不偏离标准 以客观证据为基础 受审核方确认审核结果 审核组内部充分讨论 * 您认为如何？ * 缺陷项风险分级 缺陷项应当以下列方式分级，以有助以按优先顺序排列整改措施： 1级：高风险 - 严重不符合项。 2级：中风险 - 不符合项。 3级：低风险 - 观察项。持续改进建议项. 重复发现项 -上次审核中认定的问题尚未完全整改项 风险分级矩阵表 * 缺陷分级矩阵表 严重性 极度 *对产能造成极大的损失 *造成死亡和严重的健康影响 *对财产、设备、环境或公司形象造成灾难性的影响 *损失超过100万元 Ⅱ级 （中风险） Ⅰ级 （高风险） Ⅰ级 （高风险） 重度 *对产能造成明显的损失 *较严重的人身伤害和中度健康影响 *对财产、设备、环境或公司形象造成明显的影响 *损失超过10万元 Ⅲ级 （低风险） Ⅱ级 （中风险） Ⅰ级 （高风险） 轻度 *对产能造成小量的损失 *轻度的人身伤害和健康影响 *对财产、设备、环境或公司形象造成轻微的影响 *损失小于10万元 Ⅲ级 （低风险） Ⅲ级 （低风险） Ⅱ级 （中风险） 等级 不